1)家族企業(yè)本質(zhì)
家族企業(yè)是以血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系為基礎(chǔ)的企業(yè)組織形式，是以所有權(quán)或控制權(quán)為手段、以家族控制剩余索取權(quán)為最終目標(biāo)的一系列契約關(guān)系的集合。從文章前面的定義看，家族企業(yè)與其他企業(yè)的種差有兩點(diǎn)，一是以血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系為基礎(chǔ)，二是家族控制剩余索取權(quán)為最終目標(biāo)。甘德安(2002)從系統(tǒng)論和生命組織理論角度進(jìn)行分析了家族企業(yè)的本質(zhì)。他認(rèn)為從系統(tǒng)論的角度看，家族企業(yè)就是一個(gè)由家族中的創(chuàng)造者創(chuàng)造的類似生命體的系統(tǒng)。對(duì)于一個(gè)系統(tǒng)而言，如果與外界缺乏交換，該系統(tǒng)就按熱力學(xué)第二定律的規(guī)則發(fā)展，熵值不斷增加，最終毀壞。所以企業(yè)必須與外界進(jìn)行積極的能量交換。如果與外界交換，即從外界引入負(fù)熵，系統(tǒng)就不會(huì)毀壞。從一般復(fù)雜系統(tǒng)看，家族企業(yè)單元問構(gòu)成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，它是一個(gè)多層次、多功能的結(jié)構(gòu)體。族企業(yè)的靈魂，結(jié)構(gòu)是家族企業(yè)的根本，業(yè)的舞臺(tái)。
(2)家族企業(yè)類型及一般特征
從生命組織的復(fù)雜系統(tǒng)來看，戰(zhàn)略是家創(chuàng)業(yè)者是家族企業(yè)之源，環(huán)境是家族企關(guān)于家族企業(yè)類型的劃分，國內(nèi)已有學(xué)多學(xué)者作了相關(guān)的研究。顯然，家族企業(yè)除了擁有一般共有特征外，對(duì)于不同類型的家族企業(yè)必然存在不同的獨(dú)有特
征。臺(tái)灣學(xué)者黃光國教授(1988)1081以臺(tái)灣的家族企業(yè)為例，根據(jù)家族企業(yè)不同的發(fā)展階段，把家族企業(yè)分為四種類型，并指出相應(yīng)的組織形態(tài)：第一類是家庭
員即為企業(yè)的成員。第二類是雇用外人、但未制度化的企業(yè)。第三類是制度已經(jīng)建立，但經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)合一的公司。第四類是經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分丌的公司，此類公司一般是西方發(fā)展到一定規(guī)模的家族企業(yè)和部分上市的華人家族企業(yè)。這種分類方法注意到家族企業(yè)發(fā)展的階段性，具有動(dòng)態(tài)性。但第三和第四種類型，似乎與家族的關(guān)聯(lián)性并不明確，因此較難理解將它們稱為家族企業(yè)的意義所在。潘必勝(1998)[09]根據(jù)家庭關(guān)系滲入企業(yè)的程度及其關(guān)系類型，把家族企業(yè)分為三種類型：(1)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)全部為一個(gè)家族所掌握；(2)掌握著不完全的所有權(quán)，卻能掌握主要經(jīng)營權(quán)；
(3)掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營權(quán)。王秋蘭(2006)從所有權(quán)與控制權(quán)結(jié)合的程度、企業(yè)的規(guī)模、家族成員與企業(yè)發(fā)展階段的聯(lián)系和法律形念四個(gè)角度對(duì)家族企業(yè)的類型進(jìn)行了劃分。根據(jù)所有權(quán)與控制權(quán)結(jié)合的程度，可以把家族企業(yè)分為三類：一是典型的或傳統(tǒng)的家族企業(yè)，其中所有權(quán)與控制權(quán)全部為一個(gè)家族所掌握；二是企業(yè)的所有權(quán)比較集中，家族掌握絕對(duì)多的所有權(quán)，同時(shí)擁有企業(yè)的控制權(quán)；三是企業(yè)的所有權(quán)比較分散，家族僅掌握很少的所有權(quán)，但可以通過其他方式掌握主要控制權(quán)。第二、三類可統(tǒng)稱為現(xiàn)代家族企業(yè)，即家族掌握著不完全的所有權(quán)，卻能掌握主要控制權(quán)。需要強(qiáng)調(diào)的是本文中的家族企業(yè)的特點(diǎn)是所有權(quán)與控制權(quán)的結(jié)合，但并不排除所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，即家族可以把經(jīng)營權(quán)委托給職業(yè)經(jīng)理來行使而保留剩余控制權(quán)。家族企業(yè)可以是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)結(jié)合的，也可以是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的。積極家族企業(yè)的定義的關(guān)鍵是家族是否掌握有企業(yè)股權(quán)和剩余控制權(quán)。按照企業(yè)的規(guī)模，可以分為小型家族企業(yè)、中型家族企業(yè)和大規(guī)模的家族企業(yè)。大規(guī)模的家族企業(yè)往往形成了家族企業(yè)集團(tuán)，以一個(gè)家族企業(yè)為核心，通過金字塔結(jié)構(gòu)或其他方式把其他企業(yè)聯(lián)系在一起。在大規(guī)模的家族企業(yè)中，由于分支企業(yè)太多，并且企業(yè)科學(xué)管理要求高，家族成員難以控制所有的管理職位，所以除了高層管理職位外，在中層和下層，企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營管理權(quán)是分離的，大量使用職業(yè)經(jīng)理人。按照家族成員與企業(yè)發(fā)展階段的聯(lián)系，可以把家族企業(yè)分為創(chuàng)業(yè)者控制的企業(yè)和繼承者控制的企業(yè)。創(chuàng)業(yè)者控制的企業(yè)是企業(yè)的初期形態(tài)，受創(chuàng)業(yè)者生命周期的影響，一般來說歷史不會(huì)太長，而且從形態(tài)上看，這是典型的家族企業(yè)。繼承者控制的企業(yè)已是企業(yè)發(fā)展的第二代了，企業(yè)的規(guī)模一般較大，企業(yè)也比較成熟。按照法律形態(tài)，家族企業(yè)可以分為：業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)、有限責(zé)任公司和股份有限公司。其中合伙企業(yè)有四種類型——普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、家族合伙企業(yè)和有限責(zé)任合伙企業(yè)。前兩種是傳統(tǒng)的企業(yè)制度，后兩種是現(xiàn)代企業(yè)制度。早期家族企業(yè)表現(xiàn)為業(yè)主制和合伙制。業(yè)主制的特點(diǎn)有三個(gè)：一是企業(yè)歸業(yè)主所有，企業(yè)剩余歸業(yè)主所有，業(yè)主自己控制企業(yè)，擁有完全的自主權(quán)；二是業(yè)主對(duì)企業(yè)負(fù)債承擔(dān)無限責(zé)任，個(gè)人資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)不存在絕對(duì)的界限，企業(yè)盈利時(shí)如此，虧損時(shí)也如此；三是法律上是自然人企業(yè)，企業(yè)存續(xù)受制于業(yè)主的生命期。合伙制與業(yè)主制沒有本質(zhì)區(qū)別，在合伙制企業(yè)中，企業(yè)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的出資人共同所有，共同管理，并分享企業(yè)剩余或虧損，對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)完全責(zé)任。周坤(2006)將家族企業(yè)類型分為純粹家族企業(yè)、傳統(tǒng)家族企業(yè)和現(xiàn)代家族企業(yè)三種。純粹家族企業(yè)之所以稱之為“純粹”，是因?yàn)樗鼜纳系较隆乃姓叩焦芾碚吣酥羻T工，統(tǒng)統(tǒng)都是家族成員。傳統(tǒng)家族企業(yè)是指由家族長控制，關(guān)鍵崗位基本上都是由家族成員來擔(dān)當(dāng)，雖說有外人，但是這些外人只能立身于非重要崗位。現(xiàn)代化家族企業(yè)就是家族持有一定比例的所有權(quán)，經(jīng)營權(quán)則交給有能力的家庭或非家族成員。綜上分析，對(duì)于家族企業(yè)的一般特征可以概括為以下幾點(diǎn)：第一，企業(yè)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)主要由家族成員控制，這樣的控制使得所有權(quán)與控制權(quán)高度集中，形成了決策家長化的形式。第二，家族企業(yè)由復(fù)雜的家族關(guān)系網(wǎng)組成，家族與企業(yè)不可避免合成一體，家族文化和家族力量的存在是家族企業(yè)有別于其它公眾公司的獨(dú)特之處。家族企業(yè)由家族創(chuàng)立后，會(huì)隨著企業(yè)的發(fā)展和成長，家族成員逐漸進(jìn)入企業(yè)。家族文化與家族力量的存在給企業(yè)發(fā)展帶來忠誠和信任的同時(shí)，也不可避免會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展帶來干擾和阻礙。第三，經(jīng)營者激勵(lì)約束雙重化。在家族企業(yè)中，經(jīng)營者往往會(huì)受到來自家族利益和親情的雙重激勵(lì)和約束。因此，與非家族企業(yè)經(jīng)營者相比，作為家族成員的經(jīng)營者的道德風(fēng)險(xiǎn)、利己的個(gè)人主義傾向發(fā)生的可能性較低，企業(yè)固有的委托代理成本很低。第四，家族企業(yè)中家族成員之間的關(guān)系具有歷史淵源，不僅可追溯到孩提時(shí)代，甚至跨越幾代人。第五，家族企業(yè)對(duì)人才、資金、信息等都有很強(qiáng)的封閉性。家族企業(yè)成立之初的資金絕大部分來自家族內(nèi)部，管理人員甚至工人都來自于家族內(nèi)部，因此，綜上分析，對(duì)于家族企業(yè)的一般特征可以概括為以下幾點(diǎn)：第一，企業(yè)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)主要由家族成員控制，這樣的控制使得所有權(quán)與控制權(quán)高度集中，形成了決策家長化的形式。第二，家族企業(yè)由復(fù)雜的家族關(guān)系網(wǎng)組成，家族與企業(yè)不可避免合成一體，家族文化和家族力量的存在是家族企業(yè)有別于其它公眾公司的獨(dú)特之處。家族企業(yè)由家族創(chuàng)立后，會(huì)隨著企業(yè)的發(fā)展和成長，家族成員逐漸進(jìn)入企業(yè)。家族文化與家族力量的存在給企業(yè)發(fā)展帶來忠誠和信任的同時(shí)，也不可避免會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展帶來干擾和阻礙。第三，經(jīng)營者激勵(lì)約束雙重化。在家族企業(yè)中，經(jīng)營者往往會(huì)受到來自家族利益和親情的雙重激勵(lì)和約束。因此，與非家族企業(yè)經(jīng)營者相比，作為家族成員的經(jīng)營者的道德風(fēng)險(xiǎn)、利己的個(gè)人主義傾向發(fā)生的可能性較低，企業(yè)固有的委托代理成本很低。第四，家族企業(yè)中家族成員之間的關(guān)系具有歷史淵源，不僅可追溯到孩提時(shí)代，甚至跨越幾代人。第五，家族企業(yè)對(duì)人才、資金、信息等都有很強(qiáng)的封閉性。家族企業(yè)成立之初的資金絕大部分來自家族內(nèi)部，管理人員甚至工人都來自于家族內(nèi)部，因此，其封閉性要比非家族企業(yè)要強(qiáng)。
