１ 緒 論
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，使知識(shí)成為一種重要資產(chǎn)受到越來(lái)越多企業(yè)的關(guān)注，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上就是知識(shí)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)創(chuàng)新是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。企業(yè)間合作進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新可使企業(yè)快速、低成本地獲取知識(shí)資源［１］。
所謂知識(shí)合作創(chuàng)新，即多個(gè)組織一起開展知識(shí)創(chuàng)新，合作組織分擔(dān)知識(shí)創(chuàng)新成本并分享成果，所獲得的任何收益都通過(guò)多方認(rèn)同的收益共享協(xié)議進(jìn)行分配［２］。合作關(guān)系的成立需要一個(gè)公平合理的收益共享協(xié)議，以保證合作的成功。這對(duì)于任何一個(gè)合作關(guān)系，都是至關(guān)重要的，對(duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新當(dāng)然也不會(huì)例外。
知識(shí)創(chuàng)新管理作為一門新興的學(xué)科，發(fā)展至今還不到２０年的時(shí)間。對(duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新的研究發(fā)展時(shí)間更短，所以這方面的研究雖然多，但主要傾向于概念界定、特征、形成原因和激勵(lì)分析等，研究方向廣，卻并不深入，存在諸多不足。對(duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新的收益及其分配問(wèn)題的研究甚少。Ｉｎｋｐｅｎ于１９９５年提出了知識(shí)聯(lián)盟的定義：“知識(shí)聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種，是從知識(shí)的角度來(lái)分析聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)與內(nèi)容。廣義地說(shuō)，它是指企業(yè)與企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)通過(guò)結(jié)盟方式共同創(chuàng)建新的知識(shí)和進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移?！币彩窃冢保梗梗的辏绹?guó)的“下一代制造項(xiàng)目”（Ｎｅｘｔ Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｐｒｏｊｅｃｔ， ＮＧＭＰ ，１９９５）提出了知識(shí)供應(yīng)鏈（Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｓｕｐｐｌｙ Ｃｈａｉｎ， ＫＳＣ）的概念。之后，Ｃ． Ｗ． Ｈｏｌｓａｐｐｌｅ和Ｍ． Ｓｉｎｇｈ于２００１年提出了一個(gè)系統(tǒng)的知識(shí)鏈模型。Ｊｕｌｉｅｎ Ｐｅｎｉｎ（２００５）從集體利益和集體過(guò)程的角度分析了知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程，探討了如何吸收外部知識(shí)，知識(shí)管理戰(zhàn)略以及創(chuàng)新的公共政策。Ｃｈｉ Ｔａｉｌａｎ（１９９６）闡述了合作剩余分配的問(wèn)題。李翠娟和宣國(guó)良（２００６）提出了建立知識(shí)供應(yīng)鏈這一合作方式以促進(jìn)合作知識(shí)創(chuàng)新，同時(shí)提出了知識(shí)合作剩余的概念，將其視為合作知識(shí)創(chuàng)新創(chuàng)造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵，并探討了知識(shí)合作剩余的分配與協(xié)調(diào)。
２ 企業(yè)間合作知識(shí)創(chuàng)新的收益及其分配的影響因素
?。玻?企業(yè)間合作知識(shí)創(chuàng)新的收益
企業(yè)間合作知識(shí)創(chuàng)新因?yàn)椤皡f(xié)同”作用，會(huì)產(chǎn)生１＋１＞２的效果，合作各方均會(huì)獲得更多的效益。這主要是因?yàn)橘Y源共享，減少了重復(fù)投入，促進(jìn)了資源的再利用，因而獲得了更多的創(chuàng)新成果，使企業(yè)快速成長(zhǎng)，產(chǎn)品研發(fā)、銷售能力等增強(qiáng)。企業(yè)合作知識(shí)創(chuàng)新的收益可歸納如下：
?。ǎ保?直接經(jīng)濟(jì)效益的增加。這包括創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售收入、減少的生產(chǎn)銷售成本以及研發(fā)費(fèi)用的減少等。
?。ǎ玻?新產(chǎn)品研發(fā)能力的提高。因?yàn)橘Y源共享，從而減少了重復(fù)投入，同時(shí)也因合作而獲得了更好的設(shè)備、技術(shù)、人才，提高了人員的工作效率。
?。ǎ常?產(chǎn)品生產(chǎn)能力的提高?？梢愿倪M(jìn)工藝、技術(shù)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量，提高工人工作效率，也可通過(guò)合作提高企業(yè)中專利的數(shù)量。
（４） 產(chǎn)品營(yíng)銷能力的提高。這不僅包括產(chǎn)品開發(fā)的市場(chǎng)調(diào)研所獲得的信息質(zhì)與量的提高，還包括銷售過(guò)程中的產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的提高，以及售后服務(wù)技術(shù)知識(shí)的增加等。
?。ǎ担?企業(yè)整體管理能力的提高。通過(guò)合作獲得了其他企業(yè)更新更好的管理方法，可進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)自身的創(chuàng)新機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)或者管理模式等，這其中也包括管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建與改進(jìn)。
?。ǎ叮?企業(yè)整體學(xué)習(xí)能力的增強(qiáng)。合作關(guān)系的建立加強(qiáng)了企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，從而也帶動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部員工之間的學(xué)習(xí)熱情。好的學(xué)習(xí)方法和培訓(xùn)方法的分享，使企業(yè)的學(xué)習(xí)能力不斷加強(qiáng)，進(jìn)一步提高了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
以上的幾種收益，除了第一種可以直接量化外，其他的幾種都是無(wú)法直接量化的。因此，可將收益看作一種效用函數(shù)，歸納起來(lái)，收益的評(píng)價(jià)指標(biāo)也就可以分為以下兩種：
?。?） 經(jīng)濟(jì)收益。也就是創(chuàng)新知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這其中也包括潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
?。?） 隱性收益。也就是知識(shí)存量的變化對(duì)企業(yè)整體能力的影響。這會(huì)影響企業(yè)所獲得的效用，即企業(yè)因合作知識(shí)創(chuàng)新所獲得滿意程度。在這里，為了研究方便，可將其抽象為知識(shí)存量的增加給企業(yè)帶來(lái)的效用。這里的知識(shí)存量，包括研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、管理、學(xué)習(xí)5個(gè)方面的知識(shí)存量的變化。
由于經(jīng)濟(jì)收益是可轉(zhuǎn)移支付的，而隱性收益則不能，所以本文中研究的均衡解僅為抽象的帕雷托最優(yōu)解。
?。玻?收益分配的影響因素
由于合作企業(yè)的規(guī)模大小、重要性等的不同，收益的分配并不一定是平均分配的，而且在絕大多數(shù)情況下都不可能是平均分配的。在進(jìn)行收益分配的時(shí)候，經(jīng)常要考慮以下幾點(diǎn)：
（１） 合作關(guān)系中各企業(yè)的貢獻(xiàn)。主要是指資源的貢獻(xiàn)，包括信息、渠道以及核心能力的獨(dú)特性和相對(duì)重要性。各企業(yè)的貢獻(xiàn)是動(dòng)態(tài)變化的。各企業(yè)的貢獻(xiàn)是建立在資源共享的基礎(chǔ)上的，資源共享的水平越高，則企業(yè)的核心能力才能發(fā)揮更大作用。
（２） 各企業(yè)進(jìn)行合作知識(shí)創(chuàng)新的成本。指企業(yè)為了進(jìn)行合作需要投入的各種成本，包括金錢的、時(shí)間的以及精力的等等。在這里，我們主要考察的是金錢的支出，即對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的投資。企業(yè)在進(jìn)行合作之前，必須為合作進(jìn)行一定的準(zhǔn)備活動(dòng)，這會(huì)產(chǎn)生一部分成本，我們可以將其稱之為前期成本，這包括溝通成本、談判成本等，在合作達(dá)成后，這部分成本是可以計(jì)算出來(lái)的，而它的大小對(duì)于合作并不產(chǎn)生影響，所以我們可以將其視為固定不變的一個(gè)常數(shù)。而在合作進(jìn)行過(guò)程中，企業(yè)會(huì)因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生另一種成本，我們稱其為創(chuàng)新成本，他的大小與企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的績(jī)效水平等有正相關(guān)的關(guān)系，會(huì)隨著企業(yè)績(jī)效水平的提高而提高，而且根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)成本曲線，我們也可推知這里的創(chuàng)新成本曲線的斜率也是逐步增大的。
（３） 企業(yè)在合作過(guò)程中的績(jī)效。這里的績(jī)效，指合作關(guān)系中的單個(gè)企業(yè)在合作知識(shí)創(chuàng)新中的活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果的效率水平。這包括企業(yè)能否保質(zhì)保量地按時(shí)完成各自的任務(wù)，也就是能否在最短的時(shí)間內(nèi)快速吸收新知識(shí)并進(jìn)行合作知識(shí)創(chuàng)新，以及企業(yè)中員工的努力程度。而這取決于企業(yè)所處的環(huán)境和企業(yè)所擁有的能力以及企業(yè)中員工所受到的激勵(lì)。在合作進(jìn)行的過(guò)程中，需要對(duì)各企業(yè)的工作進(jìn)行監(jiān)測(cè)，然后運(yùn)用專家評(píng)分法對(duì)各企業(yè)的績(jī)效水平評(píng)分。在本文中，將其抽象為績(jī)效水平系數(shù)。
此外，在進(jìn)行分配的時(shí)候，還應(yīng)注意一些基本的分配原則，例如公平原則、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償原則、結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)原則等。
?。?問(wèn)題描述和模型的建立與求解
為了分析的方便，我們先來(lái)研究合作關(guān)系中只有兩個(gè)企業(yè)的情況，至于多個(gè)企業(yè)合作的情況，可有兩個(gè)企業(yè)的分配方法推知。由于我們要分析的是合作企業(yè)間的收益分配問(wèn)題，協(xié)議有外在力量保證強(qiáng)制執(zhí)行，討論的問(wèn)題的重點(diǎn)在合作達(dá)成后聯(lián)盟中的成員將如何分配他們的共同收益，因此屬于博弈論中的合作博弈。
這里假定合作的總收益是已知的，這里討論的是如何分配已知的總收益，通過(guò)談判求得一個(gè)相對(duì)公平和具有激勵(lì)效用的分配比例。談判的結(jié)局有兩種，實(shí)物結(jié)局和效用結(jié)局，因?yàn)檫@里討論的問(wèn)題中含有不可量化的隱性收益，所以我們討論談判的效用結(jié)局。
?。常?問(wèn)題描述和基本假設(shè)
因?yàn)榉峙浔壤拇_定是由兩個(gè)企業(yè)事先協(xié)商的，所以，可認(rèn)為是兩個(gè)企業(yè)根據(jù)自身期望獲得的效用進(jìn)行談判，討價(jià)還價(jià)之后求得一個(gè)談判解。因此，可以運(yùn)用博弈論中的談判理論進(jìn)行分析。在這里，還要進(jìn)行幾個(gè)基本假設(shè)：
?。ǎ保?博弈局中只有Ａ、Ｂ兩個(gè)企業(yè)，且合作一定可以達(dá)成。因?yàn)槲覀儸F(xiàn)在要研究的是進(jìn)行合作后所獲得的收益應(yīng)該如何分配才能公平合理又有一定的激勵(lì)作用的問(wèn)題，所以合作必須是可以進(jìn)行的，才能談?wù)撌找娴姆峙洹?
（２） Ａ、Ｂ均具有獨(dú)立進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新的能力，且可以達(dá)到預(yù)期的知識(shí)創(chuàng)新結(jié)果。
?。ǎ常?Ａ、Ｂ均符合理性人假設(shè)。
?。ǎ矗?Ａ、Ｂ對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同。
?。ǎ担?貨幣的邊際效用為常數(shù)，為了計(jì)算方便，可以假定為１，這個(gè)數(shù)值并不影響討論的結(jié)果。
?。ǎ叮?收益和成本的函數(shù)均為非線性。
規(guī)范化的談判一般由兩部分組成：可行集與沖突點(diǎn)。可行集就是所有可能結(jié)局的集合，而沖突點(diǎn)是位于可行集之內(nèi)的，不能產(chǎn)生協(xié)議約定而出現(xiàn)的一種結(jié)局。
根據(jù)納什―澤森的談判理論，在符合有效性公理、對(duì)稱性公理、線性不變性公理和無(wú)關(guān)選擇公理的條件下，可求得談判的唯一理性解。
因?yàn)檫@里假定合作是一定可以進(jìn)行的，又由于雙方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的不同，所以談判解Ｓ０一定存在，沖突點(diǎn)則為雙方進(jìn)行合作后的既得利益。
?。常?模型的建立
合作博弈論中將合作博弈分為兩種，一種是具有可轉(zhuǎn)移支付效用的合作博弈，一種是不具有可轉(zhuǎn)移效用的合作博弈，其中可轉(zhuǎn)移效用是指聯(lián)盟中各局中人獲得的效用可以相互轉(zhuǎn)移。對(duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)收益是可以轉(zhuǎn)移支付的，而隱性收益則是不可轉(zhuǎn)移的。所以，在這里我們可以應(yīng)用合作博弈論中的談判理論來(lái)分析收益的分配問(wèn)題。
設(shè)Ａ、Ｂ合作時(shí)總的經(jīng)濟(jì)收入為Ｒ，是需要進(jìn)行分配的收益，經(jīng)濟(jì)凈收入為Ｇ，Ａ、Ｂ的分配比例為ｒ和１ － ｒ（０ ≤ ｒ ≤ １）。Ｒ０是達(dá)到知識(shí)創(chuàng)新的結(jié)果所能獲得的預(yù)期收益，Ｃ則為預(yù)期總成本。又ａ、ｂ分別表示Ａ、Ｂ的績(jī)效水平，即績(jī)效水平系數(shù)，且ａ、ｂ均大于等于０；ｐ（ｉ），（ｉ ＝ ａ，ｂ，ａ ＋ ｂ）是績(jī)效水平的函數(shù)，用來(lái)表示達(dá)到知識(shí)創(chuàng)新的目標(biāo)的可能性；ｘ表示合作時(shí)資源的共享程度； ＣＡ、ＣＢ表示Ａ和Ｂ進(jìn)行合作時(shí)各自的成本，ＣＡ０、ＣＢ０表示Ａ和Ｂ的單獨(dú)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)各自的成本；ｕ１和ｕ２表示Ａ、Ｂ獲得的效用，ｕ１′和ｕ２′表示Ａ、Ｂ的隱性收益所獲得的效用；ｃ１、ｃ２表示Ａ、Ｂ的沖突點(diǎn)（即Ａ、Ｂ獨(dú)自進(jìn)行創(chuàng)新所能得到的效用）；ｋ１和ｋ２表示Ａ、Ｂ知識(shí)存量的增加量，均大于０。
其中，Ｒ１、Ｒ２為大于０的常數(shù)，ｕ１′和ｕ２′分別是ｋ１和ｋ２的函數(shù)，符合邊際效用遞減規(guī)律，且邊際效用大于０。ｐ（ｉ）∈［０，１］，且ｐ（０） ＝ ０，p（i）′ > 0，p（i）″ > 0。
Ｇ ＝ Ｒ － （ＣＡ ＋ ＣＢ） （１）
ｕ１ ＝ ｒＲ － ＣＡ ＋ ｕ１′ （２）
?。酰?＝ （１ － ｒ）Ｒ － ＣＢ ＋ ｕ２′ （３）
?。悖?＝ ｐ（ａ）Ｒ０ － ＣＡ０ ＋ ｕ１′ （４）
?。悖?＝ ｐ（ｂ）Ｒ０ － ＣＢ０ ＋ ｕ２′ （５）
因?yàn)榧俣ú徽撌欠襁M(jìn)行合作創(chuàng)新，Ａ和Ｂ都能達(dá)到的預(yù)期的創(chuàng)新結(jié)果，所以隱性收益不變。這里需要說(shuō)明的是，若Ａ、Ｂ知識(shí)創(chuàng)新的能力以及利用創(chuàng)新知識(shí)獲利的能力相當(dāng)?shù)脑?，Ｒ?＝ Ｒ２。
又因?yàn)槠髽I(yè)間進(jìn)行合作知識(shí)創(chuàng)新時(shí)，需要進(jìn)行資源的分享，以及成本的分?jǐn)偅约僭O(shè)雙方對(duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新的投資額是相同的，即ＣＡ ＝ ＣＢ。
?。?＝ ｐ（ａ ＋ ｂ）Ｒ０（ｘ ＋ １） （６）
?。茫粒?＝ ｐ（ａ）Ｃ （７）
?。茫拢?＝ ｐ（ｂ）Ｃ （８）
其中，ｘ ＋ １表示因?yàn)楹献鳎瑑善髽I(yè)間由于資源共享而產(chǎn)生的協(xié)同效用。
此外，收益分配的可行集為
?。?＝ ｛（ｕ１，ｕ２）| ｕ１ ＋ ｕ２ ≤ Ｇ ＋ ｕ１′ ＋ ｕ２′｝
?。常?模型求解
由納什的強(qiáng)談判理論，根據(jù)式（３－２）、（３－３）、（３－４）、（３－５）可得：
?。?＝ （ｕ１ － ｃ１）（ｕ２ － ｃ２） ＝ ［ｒＲ－ｐ（ａ）Ｒ０ － （ＣＡ － ＣＡ０）］［（１ － ｒ）Ｒ － ｐ（ｂ）Ｒ０ － （ＣＢ － ＣＢ０）］
根據(jù)二階條件可知（即 ＜ ０），由一階條件，即 ＝ ０可求得令Ｕ取最大值時(shí)的ｒ０ 。
ｒ０ ＝ （９）
將（６）、（７）、（８）代入（９）得：
?。颍?＝ （１０）
則１ － ｒ０ ＝
?。颍昂停?－ ｒ０分別對(duì)ａ和ｂ求偏導(dǎo)。
=
因?yàn)椋?、ｂ非?fù)，由假設(shè)可知p（a + b） > p（a），p′（a） < p′（a + b），構(gòu)造函數(shù)f（n） = 1n p（n），可知f ″（n） < 0，所以f ′（a） > f ′（a + b），即 > ，則 > 0。同理可得： > 0。３．４ 結(jié)果分析
通過(guò)以上的分析論證可知，ｒ０和１ － ｒ０隨著ａ與ｂ的增大而增大，也就是說(shuō)，如果企業(yè)的績(jī)效水平升高，則在總收益相同的情況下，企業(yè)分配到的收益也越多。這樣，分配比例就對(duì)企業(yè)起到了良好的激勵(lì)作用。
同時(shí)，在企業(yè)進(jìn)行合作知識(shí)創(chuàng)新的實(shí)踐中，要想保證合作的長(zhǎng)期穩(wěn)定和高效率，必須注意以下幾個(gè)方面：
?。ǎ保?因?yàn)椋?＝ ｐ（ａ ＋ ｂ）Ｒ０（ｘ ＋ １），所以企業(yè)間在商定合作知識(shí)創(chuàng)新的協(xié)議時(shí)，要制定一些切實(shí)可行的激勵(lì)雙方資源共享的措施，以增大協(xié)同效應(yīng)，進(jìn)而獲得更多的收益。同時(shí)，也應(yīng)注意保證各企業(yè)間的資源共享渠道的通暢，減少資源共享過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，快速高效地共享資源，獲得更多的收益。
?。ǎ玻?雙方在合作過(guò)程中，應(yīng)注重提高自身的績(jī)效水平，建立３６０° 的績(jī)效考評(píng)，做到更加公正客觀地評(píng)價(jià)員工以及企業(yè)的績(jī)效水平，制定一系列有助于提高企業(yè)員工績(jī)效的條例，注重對(duì)員工的激勵(lì)，以獲得更高比例的收益分配。
?。ǎ常?因?yàn)閷?duì)于合作知識(shí)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，成本支出多是兩企業(yè)分?jǐn)偟?，所以各企業(yè)都應(yīng)注意節(jié)約成本，才能獲得更多的收益。
?。ǎ矗?對(duì)于隱性收益的增加，需要企業(yè)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程及成果進(jìn)行消化吸收，形成自身的隱性知識(shí)，并加以運(yùn)用，才能獲得更多的效用受益。
?。?結(jié) 論
本文通過(guò)運(yùn)用合作博弈論中的談判模型，得出了合作知識(shí)創(chuàng)新收益分配的比例為績(jī)效水平和資源分享水平的函數(shù)。同時(shí)，通過(guò)對(duì)收益分配比例的函數(shù)表達(dá)式求績(jī)效水平的一階偏導(dǎo)可知，收益分配比例與績(jī)效水平正相關(guān)。
但本文也存在不足之處，本文所作的研究都是基于企業(yè)所獲得的效用而言的，涉及到了不具有可轉(zhuǎn)移性的隱性收益的分配，因此是抽象的帕雷托最優(yōu)。對(duì)于隱性收益的衡量并沒(méi)有十分確切的方法。而且本文也存在基數(shù)效用論的不足。效用如何衡量以及如何確定效用函數(shù)還是一個(gè)有待研究的問(wèn)題。
