產(chǎn)業(yè)集群 折衷論 集群政策 市場機(jī)制
產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化和創(chuàng)新優(yōu)勢使其成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動力量，地方政府制定本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策時，越來越多地呈現(xiàn)出集群導(dǎo)向。然而，值得注意的是，一些地方政府在培育本地集群時帶有很強(qiáng)的投資沖動和盲目性，加上集群政策趨同，造成產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)和惡性競爭。發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群時，需要考慮選擇支持何種產(chǎn)業(yè)作為培育集群的重點。更重要的是，要搞清集群形成的內(nèi)在機(jī)制，這樣才能以此為基礎(chǔ)設(shè)計適合的集群政策。本文擬對產(chǎn)業(yè)集群形成的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，為各地區(qū)發(fā)展集群經(jīng)濟(jì)提供理論依據(jù)。
一、市場自發(fā)論：產(chǎn)業(yè)集群是在市場機(jī)制作用下自發(fā)形成的
市場自發(fā)論的觀點認(rèn)為，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)集群形成的是自下而上的市場力量。在市場機(jī)制作用下，企業(yè)會自發(fā)地集聚形成集群，而不需要其他力量的作用。19世紀(jì)末英國出現(xiàn)的眾多小企業(yè)集群是其典型代表。
(一) 外部經(jīng)濟(jì)理論
傳統(tǒng)上，在技術(shù)水平不變的條件下，企業(yè)成本降低和收益遞增是靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)取得的。規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是企業(yè)的某種產(chǎn)品因為其生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的規(guī)模收益遞增；范圍經(jīng)濟(jì)，是當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)兩種以上的產(chǎn)品時，因為多種產(chǎn)品生產(chǎn)形成的協(xié)同效應(yīng)而帶來的每種產(chǎn)品生產(chǎn)成本的降低。
外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，成本降低和收益遞增還可以由非企業(yè)主導(dǎo)的外部因素取得，這就是依賴產(chǎn)業(yè)集群。外部經(jīng)濟(jì)理論是19世紀(jì)末經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在對英國以陶瓷業(yè)為代表的許多行業(yè)出現(xiàn)同業(yè)集聚現(xiàn)象進(jìn)行研究時發(fā)現(xiàn)的。同業(yè)集聚導(dǎo)致企業(yè)的長期平均成本不斷趨于下降，所有企業(yè)都從長期平均成本的下降中受益。導(dǎo)致長期平均成本下降的，是不為企業(yè)所控制的行業(yè)規(guī)模增長因素，而不是企業(yè)自身能控制的因素，諸如投資規(guī)模擴(kuò)張、產(chǎn)品種類增加等。因此，這種由企業(yè)外部因素導(dǎo)致的行業(yè)平均成本降低被稱為“外部經(jīng)濟(jì)”，有人將其稱為“馬歇爾外部性”。外部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)會受到市場需求和生產(chǎn)規(guī)模的影響。外部經(jīng)濟(jì)也不同于范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)受制于產(chǎn)品多樣性和企業(yè)的技術(shù)能力。外部經(jīng)濟(jì)與單一企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品品種和技術(shù)能力無關(guān)，即使市場需求不變，它也可以從大量企業(yè)的地理集聚中獲得。通常大多數(shù)企業(yè)特別是小型企業(yè)會受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的限制，但其聚合發(fā)展則會形成外部經(jīng)濟(jì)。這種外部經(jīng)濟(jì)于小型企業(yè)而言，具有巨大的吸引力。因此，在馬歇爾看來，產(chǎn)業(yè)集群形成的直接原因是同行企業(yè)的地理集聚，而同行企業(yè)地理集聚的根本原因則在于對外部經(jīng)濟(jì)的追求。
外部經(jīng)濟(jì)有三個方面的表現(xiàn)：第一，中間投入品的外部經(jīng)濟(jì)。同行業(yè)企業(yè)的集聚導(dǎo)致市場規(guī)模擴(kuò)大，中間投入品如原材料、零部件、專用工具、專用機(jī)械等的行業(yè)需求增加，因此可以進(jìn)行全行業(yè)的大批量采購而形成規(guī)模效應(yīng)。第二，勞動力使用的外部經(jīng)濟(jì)。行業(yè)市場規(guī)模擴(kuò)大使從業(yè)人員增多，企業(yè)可以用較低的成本雇傭到技術(shù)更為熟練的工人，形成勞動力市場的規(guī)模效應(yīng)。這兩種外部經(jīng)濟(jì)共同構(gòu)成了所謂的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三，技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)。技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)與業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢有關(guān)。企業(yè)在一地集聚方便了行業(yè)內(nèi)的信息交換，業(yè)內(nèi)人員面對面（face to face）的交流更為頻繁，技術(shù)、發(fā)明、專業(yè)技能一經(jīng)形成，難以保密，會迅速外溢到其他企業(yè)并提高其生產(chǎn)效率，這樣行業(yè)競爭更趨激烈，迫使每個企業(yè)都不斷地創(chuàng)新。
(二) 工業(yè)區(qū)位理論
韋伯從工業(yè)空間區(qū)位選擇的角度研究了產(chǎn)業(yè)集群的自發(fā)形成過程。韋伯認(rèn)為，工業(yè)的區(qū)位模式?jīng)Q定于特定區(qū)域的既定因素，如地理稟賦、自然資源、運(yùn)輸條件、企業(yè)本身的偏好等。他把區(qū)位選擇的相關(guān)因素分為區(qū)域因素和集聚因素。區(qū)域因素具有“定位”功能，它使工業(yè)具有固定于一地的天然傾向，如企業(yè)一般傾向于選擇交通便利的地點，因為這樣可以使運(yùn)輸成本降低；企業(yè)通常也愿意選擇勞動力資源豐富的地點以減少勞動力成本。集聚因素具有“吸聚”功能，它能促使企業(yè)在特定區(qū)域集中或分散，如為便于分工協(xié)作，企業(yè)就有動力向一地相互靠近；土地價格低會吸引企業(yè)前來投資，而地價上漲又可能使企業(yè)向外地分散。顯然，不像區(qū)域因素那樣，集聚因素不大具有天然性，而多是“后天形成的”。
在韋伯看來，區(qū)域因素先于集聚因素起作用。在區(qū)域因素決定了工業(yè)區(qū)位的地理位置后，相互關(guān)聯(lián)企業(yè)為了節(jié)約交易成本和運(yùn)輸成本便可能向該地集中。如零部件企業(yè)為給一地的裝配企業(yè)就近配套就有向該地集聚的動機(jī)和行為。不過，企業(yè)是否做出集聚的決策取決于集聚取得的利益與因遷移而產(chǎn)生的運(yùn)輸成本以及勞動成本進(jìn)行比較的結(jié)果。如果遷移所獲的成本節(jié)約不小于遷移活動本身的成本，那么企業(yè)就會實行遷移而形成集聚。顯然，在這里，集聚完全是企業(yè)的市場自發(fā)行為。
二、政策驅(qū)動論：產(chǎn)業(yè)集群是在政策力量主導(dǎo)下自上而下形成的
政策驅(qū)動論的觀點認(rèn)為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群的力量是政府的政策，集群是在政策力量作用下自上而下形成的，而不是靠市場的力量自下而上自發(fā)形成的。政策驅(qū)動論具體分為絕對政策驅(qū)動和強(qiáng)勢政策驅(qū)動兩種情況。前者是計劃經(jīng)濟(jì)體制國家依賴行政力量形成的產(chǎn)業(yè)地理集中，如前蘇聯(lián)的地域生產(chǎn)綜合體和我國的“三線建設(shè)”產(chǎn)業(yè)。后者是市場經(jīng)濟(jì)體制國家依靠制定實施強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策，以市場機(jī)制為基礎(chǔ)形成的。這方面以二十世紀(jì)六、七十年代日本和韓國的汽車、鋼鐵、電子等產(chǎn)業(yè)集群為代表。實踐證明，后者是很成功的。
強(qiáng)勢政策驅(qū)動以區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長極理論為基礎(chǔ)。增長極理論是在研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式中探討產(chǎn)業(yè)集群的形成問題的。增長極理論認(rèn)為，政府要找到關(guān)鍵性的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)予以扶持，再圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚，再利用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動形成協(xié)同效應(yīng)，不斷推動經(jīng)濟(jì)增長。增長極理論的假設(shè)前提是不同產(chǎn)業(yè)間存在關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這種關(guān)聯(lián)效應(yīng)或者是前向的，或者是后向的。不同產(chǎn)業(yè)形成的前向或后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)并不相同，存在著強(qiáng)弱的分別。如果一個產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)作用，就可以培植成為產(chǎn)導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長極。
主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)可以形成列昂惕夫乘數(shù)效應(yīng)和極化效應(yīng)。前者由行業(yè)間的相互作用關(guān)系而導(dǎo)致。后者則是在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的增長導(dǎo)致區(qū)域外其他活動產(chǎn)生時形成的。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在一個地區(qū)形成后，相關(guān)產(chǎn)業(yè)將會圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚。由于受到乘數(shù)效應(yīng)和極化效應(yīng)的作用，區(qū)域經(jīng)濟(jì)趨于不斷增長。在增長極理論看來，一個地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成離不開政府產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持。因此，以增長極理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群不是自發(fā)形成的，而是由政府的政策推動形成的。
三、折衷論：產(chǎn)業(yè)集群是以市場機(jī)制為基礎(chǔ)形成的，但政策力量具有促進(jìn)作用
波特的競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)引發(fā)了人們對集群現(xiàn)象的深入思考，折衷論的觀點正是在集群迅猛發(fā)展和廣泛受到關(guān)注的背景下產(chǎn)生的。折衷論的觀點強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)業(yè)集群的形成有很強(qiáng)的市場自發(fā)性，但是政府政策對產(chǎn)業(yè)集群的形成具有非常重要的促進(jìn)作用。折衷論的觀點認(rèn)為，決定產(chǎn)業(yè)集群形成的，首先是市場機(jī)制的力量，不過，由政府主導(dǎo)的適合的集群政策設(shè)計會成為促進(jìn)集群形成的積極力量。波特深入研究了西班牙加泰羅尼亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群的形成過程，生動地說明了折衷論的理論解釋性。
在波特看來，產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢是通過鉆石體系的條件改善而獲得的。具體涉及四個條件：一是需求條件，包括一地是否存在精明而挑剔的顧客和來自異地的客戶需求以及當(dāng)?shù)匦枨笫欠衲茏鋈蛐詳U(kuò)張；二是生產(chǎn)要素條件，包括當(dāng)?shù)厮芴峁┑娜肆Y源、資金資源、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施等生產(chǎn)要素的數(shù)量多寡、獲取成本、質(zhì)量高低和專業(yè)化程度；三是相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)，包括當(dāng)?shù)厥欠翊嬖谟袑嵙Φ墓?yīng)商和具有競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)；四是企業(yè)戰(zhàn)略與競爭的時空結(jié)構(gòu)，包括當(dāng)?shù)馗偁幷咧g競爭的激烈程度和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與投資和產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級的積極性如何。這四個條件缺一不可，并且它們彼此聯(lián)系、相互增強(qiáng)。
按照波特的理解，在特定歷史情境下，鉆石體系無需全部而只需部分條件的滿足就可能促成產(chǎn)業(yè)集群的萌芽。因此，諸如大學(xué)的研究專長，特別的基礎(chǔ)設(shè)施，不尋?；蚩量痰谋镜匦枨螅械墓?yīng)商產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，富有創(chuàng)新能力的大企業(yè)等本地可能具有的資源和條件，都可以成為產(chǎn)業(yè)集群的誘發(fā)因素。而現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)集群由于蘊(yùn)含著強(qiáng)烈的集群誘因，因此新的產(chǎn)業(yè)集群最有可能從原有的產(chǎn)業(yè)集群中產(chǎn)生。在一個健全的產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)達(dá)到一定數(shù)目時，會啟動集群的自我強(qiáng)化過程。這時，專業(yè)化供應(yīng)商大量出現(xiàn)，培訓(xùn)、研發(fā)機(jī)構(gòu)得到發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，相關(guān)法規(guī)日趨健全，集群不斷獲得成長。集群中潛在的市場機(jī)會和良好的發(fā)展環(huán)境又進(jìn)一步刺激新企業(yè)的進(jìn)入和衍生，并吸引金融機(jī)構(gòu)等專業(yè)化產(chǎn)品和服務(wù)提供商開始為集群企業(yè)提供持續(xù)支持。產(chǎn)業(yè)集群因而形成循環(huán)累積效應(yīng)并步入不斷發(fā)展和完善的高級階段。由此可見，市場力量是產(chǎn)業(yè)集群形成的原生性力量。
由此可見，產(chǎn)業(yè)集群的過程和結(jié)果應(yīng)該由市場來決定，而不是依賴政府的決策。政府不應(yīng)該企圖創(chuàng)造一個全新的產(chǎn)業(yè)集群。政府的角色是制定產(chǎn)業(yè)集群的政策。但集群政策不能僅僅停留在為了支持一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而為該產(chǎn)業(yè)提供減免稅收、給予補(bǔ)貼、規(guī)定進(jìn)口配額、限制外來投資等保護(hù)性措施的產(chǎn)業(yè)政策層次上。集群政策應(yīng)該是系統(tǒng)性的，它遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于產(chǎn)業(yè)政策。集群政策的目標(biāo)是建設(shè)促進(jìn)集群形成和升級的外部環(huán)境，把產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)緊密結(jié)合在一起，其重點應(yīng)放在對競爭效率有極為重要影響的外部經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)結(jié)、技術(shù)創(chuàng)新、支持性機(jī)構(gòu)等方面。
四、三種觀點的比較分析
歸納起來，市場自發(fā)論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是由于外部經(jīng)濟(jì)和集聚因素的作用而由市場自發(fā)形成的必然結(jié)果；政策驅(qū)動論特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策對于產(chǎn)業(yè)集群形成的強(qiáng)力主導(dǎo)作用；折衷論則把市場力量放在了第一位，同時非常重視政府的集群政策在產(chǎn)業(yè)集群形成中的作用。
市場自發(fā)論較好地解釋了早中期資本主義自由競爭條件下的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，帶有明顯的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論印跡。政策驅(qū)動論則適用于計劃經(jīng)濟(jì)體制國家和后起資本主義國家和地區(qū)，具有顯著的時代特征和體制上的“計劃”特征。而折衷論更多的是一種后凱恩斯主義的觀點。它十分強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制在集群形成中的基礎(chǔ)作用，然而市場機(jī)制具有天然的缺陷，其自發(fā)性、滯后性和不確定性特征又使帶有導(dǎo)向性和某種“意志性”特征的集群政策力量的出現(xiàn)成為必要，政府——集群政策的制定者、執(zhí)行者和監(jiān)控者——的介入成為必然。因此，在當(dāng)今日益復(fù)雜、快速變化的全球市場環(huán)境下，折衷論的觀點可能是對集群形成機(jī)制的較為合理的解釋。
