摘 要：科技投入與自主創(chuàng)新密切關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，為進(jìn)一步把握科技投入與自主創(chuàng)新能力的分析脈搏，科學(xué)分析科技投入和自主創(chuàng)新涉及的方面，本文探索提出反映其能力的因素，并建立分析評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，針對(duì)建立指標(biāo)體系過程中遇到的問題提出政策建議。
關(guān)鍵詞：科技投入；自主創(chuàng)新；指標(biāo)體系
21世紀(jì)是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新技術(shù)、新發(fā)明及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展周期縮短，科技進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的作用增加，創(chuàng)新成果的應(yīng)用極大地改變了社會(huì)面貌，改善了人們生活，國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。隨著國際競爭日趨激烈，自主創(chuàng)新能力已成為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的核心，成為一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)競爭力的重要體現(xiàn)。
一、科技投入與自主創(chuàng)新概述
1.1 科技投入的涵義
科技投入是支持開展科技活動(dòng)的投入，也是生產(chǎn)性的投入。根據(jù)聯(lián)合國科教文組織的定義，科技活動(dòng)應(yīng)包括：R＆D活動(dòng)、科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用活動(dòng)、科技服務(wù)活動(dòng)三大部分。其中R＆D活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用活動(dòng)包括設(shè)計(jì)與試制、小批試制、工業(yè)性試驗(yàn)等；科技服務(wù)活動(dòng)包括計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)等。
1.2 自主創(chuàng)新的涵義
創(chuàng)新是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J.A.Schumpeter）首先提出來的，他認(rèn)為創(chuàng)新就是把從未有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。新組合包含五個(gè)方面: （1）采用一種新的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個(gè)新的市場；（4）掠取或控制一種新的原材料供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)的新組織。我們現(xiàn)在講的自主創(chuàng)新主要是指一個(gè)國家或地區(qū)的主要依靠自身的實(shí)力獲取的創(chuàng)新成果。
二、相關(guān)研究回顧
西方學(xué)術(shù)界在技術(shù)創(chuàng)新問題取得了豐碩的成果?？枴ゑR克思可被認(rèn)為是最早認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要推動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他指出“資產(chǎn)階級(jí)除非是生產(chǎn)工具不斷革命化，否則就不能生存下去”。亞當(dāng)·斯密在《財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中談到技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)增長，探討了科學(xué)在技術(shù)變遷中的作用和從“干中學(xué)”的問題。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中第一次將創(chuàng)新視為近代經(jīng)濟(jì)增長的核心，將其定義為創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)。
我國學(xué)者對(duì)這方面也作了很多研究。何瑋（2003）指出我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為存在明顯的短期效應(yīng)；張海洋（2005）發(fā)現(xiàn)在控制自主R&D的情況下，外資活動(dòng)對(duì)內(nèi)資工業(yè)部門生產(chǎn)率提高沒有顯著影響；基于行業(yè)創(chuàng)新層面、小樣本或較少變量觀測的R&D調(diào)查研究，如清華大學(xué)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問卷調(diào)查（高建，1997）等。
三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力
自主創(chuàng)新能力是指能把自主創(chuàng)新進(jìn)行到什么程度的一個(gè)指標(biāo)。本文致力于將“能力”通過一套完整的指標(biāo)體系變?yōu)橐粋€(gè)量化的概念。
3.1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力的定義
自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，因此對(duì)自主創(chuàng)新能力的理解從不同的角度、不同的方面會(huì)得出不同的結(jié)論。本文將自主創(chuàng)新能力定義為在一定的社會(huì)條件、一定的政策制度和經(jīng)濟(jì)條件下，以提高企業(yè)素質(zhì)、增強(qiáng)企業(yè)競爭力為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)其所擁有的用于技術(shù)創(chuàng)新的各種資源的有效利用能力。它包括為未來的發(fā)展儲(chǔ)備的人才和設(shè)備，這里把它稱為潛在的創(chuàng)新能力。
3.3 企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素
自主創(chuàng)新在很大程度上可以說是一個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但與單純的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)不同，不僅注重了技術(shù)水平，而且注重技術(shù)的先進(jìn)性、市場適應(yīng)性和經(jīng)濟(jì)合理性。國務(wù)院發(fā)展研究中心與國家統(tǒng)計(jì)局于1998年在各省市進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示，影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的因素有很多，主要包括資金缺乏、技術(shù)人才缺乏、創(chuàng)新項(xiàng)目成本太高、市場信息缺乏、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)太大、技術(shù)信息缺乏、創(chuàng)新項(xiàng)目償還期太長、缺乏同外界合作機(jī)會(huì)等。
四、企業(yè)科技投入和自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)構(gòu)建研究
4.1 指標(biāo)體系構(gòu)建原則
自主創(chuàng)新能力的制約因素是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及自主創(chuàng)新能力的因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜。因此，本文中自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)將遵循以下原則：
4.1.1 科學(xué)性原則。指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果是否科學(xué)在很大程度上依賴于指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面是否科學(xué)。因此，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)要考慮到企業(yè)創(chuàng)新要素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性。
4.1.2 可比性原則。一套完整的指標(biāo)體系是對(duì)不同類型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，因此，該指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須充分考慮到不同地區(qū)和不同企業(yè)之間的可比性。
4.1.3 成長性原則。對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的測定不僅要能分析過去與當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新行為的業(yè)績，還要研究企業(yè)潛在的、未來的自主創(chuàng)新能力。
4.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建
自主創(chuàng)新能力是反映工業(yè)企業(yè)系統(tǒng)行為的一種綜合能力，本文根據(jù)上面提到的指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，綜合考慮自主創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)因素以及影響自主創(chuàng)新能力的因素，將自主創(chuàng)新能力分解為研究開發(fā)能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和潛在創(chuàng)新能力，參考學(xué)術(shù)界的有關(guān)論著，構(gòu)建如下指標(biāo)體系。
4.2.1 研究開發(fā)能力
研究開發(fā)能力可由創(chuàng)新資源投入與配置的結(jié)果表示，涉及科學(xué)研究成果及能力等多個(gè)方面。
（1）項(xiàng)目申報(bào)成功率。主要通過科技項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)與申報(bào)數(shù)的比，考察企業(yè)的研發(fā)意愿，另一方面反映的實(shí)際研發(fā)能力，研發(fā)能力好的企業(yè)這項(xiàng)指標(biāo)的值一般比較高。
（2）高新技術(shù)立項(xiàng)能力。主要通過高新技術(shù)項(xiàng)目認(rèn)定數(shù)和申報(bào)數(shù)的比，考察企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)能力。
（3）技術(shù)突破能力。主要通過國際國內(nèi)對(duì)比，領(lǐng)先的技術(shù)成果數(shù)量及比例情況，考察技術(shù)突破能力。
（4）創(chuàng)新能力。通過專利的授權(quán)量和申請(qǐng)量的比較，反映地區(qū)企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力。
（5）研究成果認(rèn)可度。通過研究成果受到的肯定情況，一般以獲獎(jiǎng)情況為依據(jù)，考察社會(huì)對(duì)創(chuàng)新能力的認(rèn)可度。
（6）人才儲(chǔ)備。通過常駐科技人員與從業(yè)人員總數(shù)的比，考察地區(qū)企業(yè)人才儲(chǔ)備能力，常住科技人員的流動(dòng)性小，對(duì)地區(qū)的發(fā)展貢獻(xiàn)比較可靠，對(duì)工業(yè)企業(yè)的投入也比較穩(wěn)定。
4.2.2 創(chuàng)新投入能力
創(chuàng)新投入能力是指企業(yè)投入以及能夠投入的創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量。
（1）研發(fā)投入。通過R&D投入經(jīng)費(fèi)與銷售收入的比，直接考察對(duì)R&D工作的投入度，這是目前國際上通用的計(jì)算方法，并且國內(nèi)已經(jīng)積累很多地區(qū)和企業(yè)的數(shù)據(jù)，可比性高。
（2）科技三項(xiàng)費(fèi)投入。通過科技三項(xiàng)費(fèi)投入額度與GDP的比值，考察地區(qū)科技投入的力度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量的關(guān)系，不同發(fā)展階段或者是說不同的發(fā)達(dá)程度對(duì)科技投入力度不一樣。
（3）技術(shù)改造投入。通過技術(shù)改造投入額度與銷售收入總額的比值，反映一個(gè)地區(qū)、一個(gè)企業(yè)重視技術(shù)改造的程度。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)技術(shù)改造是為自主創(chuàng)新奠定基石的，技術(shù)改造投入強(qiáng)度是自主創(chuàng)新投入強(qiáng)度的一個(gè)重要方面。
（4）技術(shù)引進(jìn)投入。通過技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與銷售收入總額的比值，考察地區(qū)企業(yè)對(duì)技術(shù)引進(jìn)、消化的重視程度。
（5）融資能力。通過科技貸款、科技三項(xiàng)費(fèi)與企業(yè)研發(fā)投入的比例，考察企業(yè)的融資能力，融資能力直接關(guān)系到一個(gè)地區(qū)的工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，因?yàn)閯?chuàng)新本來就是一件風(fēng)險(xiǎn)很大的事情。
4.2.3 創(chuàng)新產(chǎn)出能力
創(chuàng)新產(chǎn)出能力是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新最終效果的評(píng)價(jià)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，實(shí)際上反映的是效益實(shí)現(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步。
（1）新產(chǎn)品銷售份額。通過新產(chǎn)品銷售收入與銷售收入總額的比值，考察產(chǎn)出情況，比值越高說明新產(chǎn)品的市場適應(yīng)能力越好，也表明創(chuàng)新產(chǎn)出能力越強(qiáng)。
（2）新產(chǎn)品銷售利潤率。通過新產(chǎn)品銷售利潤占銷售收入總額的比值，考察新產(chǎn)品的市場認(rèn)可度，新產(chǎn)品的利潤率直接影響該產(chǎn)品的存在周期和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。
（3）高新技術(shù)蘊(yùn)含量。通過高新技術(shù)產(chǎn)品總值與工業(yè)總產(chǎn)值的比，考察高新技術(shù)蘊(yùn)含量，比值越高說明創(chuàng)新成果越顯著。
（4）高新技術(shù)產(chǎn)品出口。通過高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額的比例，考察高新技術(shù)產(chǎn)品在國際市場上的認(rèn)可程度，指標(biāo)值越高說明出口潛力越大，國際市場的認(rèn)可度越好，創(chuàng)新產(chǎn)出能力越強(qiáng)。
（5）創(chuàng)新效率。通過新產(chǎn)品銷售利潤與總利潤的占比和技術(shù)創(chuàng)新支出與總投資的占比的比例，反映創(chuàng)新效率情況。該指標(biāo)大于1，說明創(chuàng)新收益率極高；小于1，說明創(chuàng)新收益率趕不上創(chuàng)新投入率。
4.2.4 潛在創(chuàng)新能力
這項(xiàng)指標(biāo)是根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局國家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心曾經(jīng)發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提取出來的。潛在的創(chuàng)新能力主要是反映該地區(qū)或某個(gè)企業(yè)擁有的創(chuàng)新資源，這項(xiàng)資源可能已經(jīng)發(fā)揮作用也有可能還沒開始發(fā)揮作用。
（1）專業(yè)技術(shù)人員占職工總數(shù)比例。通過專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量占職工總數(shù)的比例，反映地區(qū)企業(yè)的潛在創(chuàng)新能力。
（2）中高級(jí)職稱技術(shù)人員情況。通過中高級(jí)職稱人員數(shù)量占專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量的比例，反映地區(qū)企業(yè)的深層次創(chuàng)新潛力。
（3）高新技術(shù)企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比例。此項(xiàng)指標(biāo)主要考察地區(qū)范圍的創(chuàng)新能力，通過獲得高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)數(shù)量和總數(shù)量的比重，反映地區(qū)工業(yè)企業(yè)發(fā)展是否均衡、反映其研究實(shí)力是否平衡。
（4）擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重。研發(fā)機(jī)構(gòu)越多創(chuàng)新的概率就越高，該項(xiàng)指標(biāo)值越高說明潛在創(chuàng)新能力越大。
五、政策建議
在指標(biāo)體系構(gòu)建過程中，查看了大量統(tǒng)計(jì)資料，發(fā)現(xiàn)部分統(tǒng)計(jì)信息不全等問題，需要考察的指標(biāo)無法獲得數(shù)據(jù)等。鑒于科技投入和自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，提出如下建議。
5.1 進(jìn)一步重視科技投入和自主創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)工作
通過對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新等方面的研究，要在國家層面形成一套完整的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，及時(shí)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新等方面的投入力度和產(chǎn)出情況，對(duì)政策支持和社會(huì)環(huán)境進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)，支持國家和地區(qū)查找創(chuàng)新不足的問題，進(jìn)行有針對(duì)性的政策改進(jìn)。
5.2 定期發(fā)布地區(qū)創(chuàng)新能力報(bào)告
國家或地方政府部門要在統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)上，定期發(fā)布地區(qū)創(chuàng)新能力報(bào)告，引導(dǎo)社會(huì)輿論氛圍，督促各級(jí)政府部門重視企業(yè)創(chuàng)新能力，為企業(yè)創(chuàng)新提供政策支持。
5.3 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作
近年，國家明顯加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作力度，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)尚未在社會(huì)中普遍建立起來。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念淡薄，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中侵權(quán)時(shí)有發(fā)生，使創(chuàng)新者蒙受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重影響創(chuàng)新投入產(chǎn)出預(yù)期。
