摘 要：本文從對“李約瑟之謎”的官僚體制論和技術(shù)發(fā)明方式轉(zhuǎn)變論兩種解釋入手，結(jié)合古代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈絡(luò)，從古代中國中央集權(quán)以及儒家理念構(gòu)成的家國同構(gòu)的超穩(wěn)定制度體系的角度來分析了中國經(jīng)濟(jì)、科技從領(lǐng)先到衰落的原因，并由此得出對現(xiàn)實(shí)的一點(diǎn)啟示。
關(guān)鍵詞：“李約瑟之謎”；科技進(jìn)步；超穩(wěn)定制度；意識形態(tài)
引言：
我們中國曾有過非常光輝燦爛的古代文明，前現(xiàn)代社會中國經(jīng)濟(jì)、科技都領(lǐng)先于其他文明。但在17世紀(jì)以后，西方技術(shù)進(jìn)步的步伐加快了，18世紀(jì)末更是在英國發(fā)生了工業(yè)革命。此后的歲月里，西方資本主義的發(fā)展猶如神話一般，百年間里創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去上千年創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要強(qiáng)。而在中國，技術(shù)水平與世界的差距則越拉越大，閉關(guān)鎖國的政策使她還渾然不知。直到被以鴉片為借口的戰(zhàn)爭觸動，又在被認(rèn)為是“奇技淫巧”的堅(jiān)船利炮面前一敗涂地。道光皇帝曾哀嘆清軍“既不能沖鋒擊賊，復(fù)不能嬰城固守，一見逆夷，輒即紛紛潰散”，“可見將濡兵疲，全無斗志，非逆夷兇焰竟不可當(dāng)，實(shí)我兵弁臨陣脫逃，幾成習(xí)慣”。①清庭腐敗雖為重要原因，但以冷兵器對熱兵器實(shí)難不敗。對于每個中國人來說，留下了百年恥辱的記憶。一件件喪權(quán)辱國條約的簽訂，一塊塊大好河山被列強(qiáng)蠶食，中國從天朝大國的迷夢中驚醒，剎那間跌至地獄深淵。
科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步對一個國家是多么的重要，中國以領(lǐng)跑自居，實(shí)在最后。為什么中國歷史上一直領(lǐng)先于其他文明？而現(xiàn)在不再領(lǐng)先？這就是所謂的“李約瑟之謎”。一個英國人都在感嘆，作為中國人的我們更應(yīng)該在扼腕嘆息之余，好好總結(jié)、好好探究。讓我們從以下兩個著名解釋中來一探究竟。
一、科技落后的兩種解釋
?。ㄒ唬┕倭朋w制論
李約瑟認(rèn)為，“中國實(shí)行的官僚體制主要是為了維護(hù)灌溉體系的需要，而歐洲實(shí)行的是貴族式封建體制，這種體制非常有利于商人階層的產(chǎn)生，當(dāng)貴族衰落之后，資本主義和現(xiàn)代化便誕生了?！雹谥袊墓倭胖贫葲]有能力把工匠們的技藝與學(xué)者們發(fā)明的數(shù)學(xué)和邏輯推理方法結(jié)合在一起，并且中國之所以沒有經(jīng)常意義上的技術(shù)創(chuàng)新，是由于商人地位低下，不能掌握權(quán)力，也就是我們通常說的重農(nóng)抑商。
?。ǘ┘夹g(shù)發(fā)明方式轉(zhuǎn)變論
林毅夫認(rèn)為在工業(yè)革命以前，“技術(shù)發(fā)明主要來自于工人或農(nóng)民在生產(chǎn)過程中的偶然發(fā)現(xiàn)，中國人多，工人和農(nóng)民的數(shù)量多，因此，在這種以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明方式上占有優(yōu)勢，這是中國經(jīng)濟(jì)在前現(xiàn)代社會長期領(lǐng)先于西方的主要原因?！雹邸岸鞣绞澜缭?5、16世紀(jì)出現(xiàn)了科學(xué)革命，18世紀(jì)中葉開始新技術(shù)的發(fā)明轉(zhuǎn)向了以科學(xué)為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)，技術(shù)發(fā)明和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度加速，中國未能自主進(jìn)行這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變，”因此，在短時間內(nèi)，和西方國家的技術(shù)差距迅速拉大，國際經(jīng)濟(jì)地位一落千丈。
?。ㄈ膬煞N解釋中得出的結(jié)論
李約瑟的“官僚體制論”和林毅夫的“技術(shù)發(fā)明方式轉(zhuǎn)變論”考察角度各有側(cè)重，但是都說明了在古代中國的制度環(huán)境下，民眾偶發(fā)的技術(shù)工藝無法轉(zhuǎn)化為科學(xué)，就更談不上以科學(xué)實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)，引發(fā)科技革命了。我們知道中國古代經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而中國實(shí)行的封建官僚體制、重農(nóng)抑商制度都是屬于建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的上層建筑范疇，所以這套小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)并結(jié)合與其配套的上層建筑的中國式封建體制才是“李約瑟之謎”的解。中西方的封建體制的區(qū)別，實(shí)質(zhì)上是體現(xiàn)了中西方小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的不同。西歐領(lǐng)主制的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)(封建莊園為基礎(chǔ))，每個莊園都是一個獨(dú)立的王國，分屬不同呈封建割據(jù)狀態(tài)的領(lǐng)主，結(jié)構(gòu)十分脆弱。而中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是兩個層次形成的“超穩(wěn)定制度”，這兩個層次包括：中央集權(quán)的統(tǒng)治(郡縣制) 及等級森嚴(yán)的官本位制；以儒家政治、道德信念構(gòu)成的家國同構(gòu)的組織體系。這套體制使不是從來就有的，而是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在確立過程對路徑不斷選擇的結(jié)果。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者諾斯在制度變遷問題上提出“路徑依賴”理論，他認(rèn)為：“人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。④制度演進(jìn)中存在著一種自我強(qiáng)化的機(jī)制，這種機(jī)制使制度的演進(jìn)一旦走上某一條路徑，它的既定方向就會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)或政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑，有時甚至被“停滯”在某種狀態(tài)下。要想擺脫這種狀態(tài)，就十分困難，往往要依靠外部力量或外生變量的作用。
二、超穩(wěn)定制度創(chuàng)造中國農(nóng)業(yè)文明的輝煌成就
（一）集權(quán)制度下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的繁榮
正如李約瑟提到的維護(hù)灌溉體系，卡爾·魏特夫在其治水社會理論可以幫助我們分析，古代特權(quán)文化都是治水文化，而整個世界大致可以分為兩個部分，一部分是非治水地區(qū)，像西歐、北美和日本屬于這一類，其余基本上是治水社會。治水社會形態(tài)主要起源于干旱和半干旱地區(qū)，在這類地區(qū)，只有當(dāng)人們利用灌溉，必要時利用治水的辦法來克服供水的不足和不調(diào)時，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)才能順利和有效地維持下去。這些灌溉和治水的工程，時刻需要大規(guī)模的協(xié)作，這種大規(guī)模的協(xié)作自然需要紀(jì)律、從屬關(guān)系和強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)。而要有效的管理這些工程，必須建立一個遍及或者至少及于全國人口重要中心的組織網(wǎng)絡(luò)。因此，控制這一組織網(wǎng)絡(luò)的人總是巧妙地行使最高政治權(quán)利，于是便產(chǎn)生了專制君主。由于治水社會都存在于習(xí)慣上稱作東方的地區(qū)，所謂治水社會，也可稱之為“東方專制主義”。⑤內(nèi)陸性的大國，又以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)，要使疆域內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到穩(wěn)定的發(fā)展，沒有集權(quán)化的中央政權(quán)來管理，是難以想象的。
?。ǘ┤鍖W(xué)獨(dú)尊制度下的社會穩(wěn)定
漢武帝建元元年（公元前139年），漢武帝采納董仲舒“崇儒更化”；建元五年置五經(jīng)博士，把儒學(xué)抬高成官學(xué)，這兩個事件標(biāo)志著“獨(dú)尊儒術(shù)”，儒學(xué)正式制度化。維護(hù)大一統(tǒng)政權(quán)的穩(wěn)固，需要有一種主導(dǎo)性的價值觀念來維護(hù)一種穩(wěn)定的社會秩序。脫胎于自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的儒學(xué)的倫理學(xué)說正適應(yīng)了這一形勢，順理成章地成為指導(dǎo)封建專制農(nóng)業(yè)國家行為的意識形態(tài)。自給自足的自然經(jīng)濟(jì)決定了生產(chǎn)力的低下，家庭、家族的重要性超過了個人，成為維護(hù)個人生存的安全屏障。儒學(xué)強(qiáng)調(diào)“孝悌”為“仁”之本，這既是對以血緣親情關(guān)系為基礎(chǔ)的宗法社會制度的反映，又是對這種宗法制度的維系；農(nóng)耕是生計(jì)的主要來源，而農(nóng)耕又主要依靠壯年男子，逐漸形成對男性家長的依賴，儒學(xué)的“三綱五?！笨隙ㄗ鹁蜕舷伦鸨暗牡燃壷贫鹊暮侠硇裕词菑男∞r(nóng)自然經(jīng)濟(jì)的落后生產(chǎn)方式中孕育而來；同時，堅(jiān)持“大一統(tǒng)”，以及思維上的“中庸”和具有善于守成，又滿足了人們對統(tǒng)一和穩(wěn)定的渴求?？傊?，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)決定了小農(nóng)文化，小農(nóng)文化又決定了中央集權(quán)的一統(tǒng)天下。中國的統(tǒng)一，或者說雖幾經(jīng)分裂但終將統(tǒng)一，統(tǒng)一與穩(wěn)定為中國在封建時期取得農(nóng)業(yè)文明的輝煌成就，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。中國以外的其他文明類型，之所以未能在封建時期取得如中國這樣的成就，和他們自身未能形成和取得社會和國家長期統(tǒng)一的局面有直接關(guān)系。
三、超穩(wěn)定制度導(dǎo)致創(chuàng)新喪失和科技衰落
（一）小農(nóng)經(jīng)濟(jì)制度的缺陷
1、重農(nóng)抑商制度
秦國的重農(nóng)抑商政策既有老百姓自愿的成分，也是統(tǒng)治階級強(qiáng)制的結(jié)果，確實(shí)在短時間內(nèi)取得了統(tǒng)一政權(quán)的效果。后經(jīng)過西漢經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，尤其是處于上升期的朝代，依靠這條路徑，取得了不錯的統(tǒng)治效果。重農(nóng)抑商制度對后世的“路徑依賴”作用非常巨大，以至隋唐、宋元明清等朝都按照戰(zhàn)國、秦漢時期所確定的重農(nóng)抑商制度這條路徑，在安排著自己的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策。但到了封建社會的后期，這條路徑的負(fù)作用越來越強(qiáng)大，以至嚴(yán)重阻礙了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。商業(yè)在中國發(fā)展舉步維艱，應(yīng)體現(xiàn)的積極進(jìn)取精神也不得展現(xiàn)。
2、不思進(jìn)取、難于創(chuàng)新
農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)不但生產(chǎn)規(guī)模狹小，而且生產(chǎn)水平落后，加上中國自然條件有限，所以生活和勞作十分艱辛。由于人們長期被束縛在土地上，古代中國人尤其是農(nóng)民又表現(xiàn)出一種對生活知足常樂的態(tài)度，對艱苦生活的隱忍和安貧樂命的精神，以及對一切聽命于天、聽命于人、逃避肆虐、不思進(jìn)取的意識。因?yàn)槿藗兊闹饕a(chǎn)活動要順乎自然、合乎自然，所以，人們的言行舉止，思維方式，也常常自覺不自覺地與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期聯(lián)系起來，與大自然的節(jié)律貫通。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)隨四時循環(huán)往復(fù)，而人們又滿足于現(xiàn)狀，滿足于簡單再生產(chǎn)，因而缺乏擴(kuò)大再生產(chǎn)的動力，反而滋生了追求永恒和靜止的意識。順乎自然，作為一種思維方式有其合理成分，但是如果一味順乎自然，將要導(dǎo)致行為保守，從而難于創(chuàng)新。
?。ǘ┤鍖W(xué)的消極作用
1、儒學(xué)道德價值理念的重義輕利
社會的價值取向和道德準(zhǔn)則制約著對個體私利的追求，約束著商人的經(jīng)濟(jì)行為。儒學(xué)的道德價值理念作為中國社會核心的意識形態(tài)對商人具有絕對的影響力，甚至可說商人的經(jīng)濟(jì)活動自始就處于儒家準(zhǔn)則的規(guī)范之下。中國雖然傳統(tǒng)價值觀也受到來自新興商人勢力的沖擊，但最終商人并沒有形成自己獨(dú)立的價值意識形態(tài)。明代商人曾自豪的提出，“藉令服賈而仁義存焉，賈何負(fù)也？”⑥這可謂是對“賤商”傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)，但仍不離“仁義”的價值體系。延至清代，商人祭祀尊崇的人物，仍是孔子、朱熹一類的儒家圣賢，可見商人的最終皈依所向。而儒家觀念中對“公”的強(qiáng)調(diào)也使得商人除對個體利益的追求外，還關(guān)注群體利益和社會利益。由此，商人大量的把商業(yè)利潤用于宗族活動和公益事業(yè)，如建祠堂、修族譜、置族產(chǎn)、興辦學(xué)校、撫恤孤貧、賑濟(jì)災(zāi)民等等，這些行為不但會得到社會的肯定，還會得到政府的嘉獎，在各地方志中，這類的記述是很多的。這些行為和取向，依經(jīng)濟(jì)實(shí)效的標(biāo)準(zhǔn)看，有很多都是“經(jīng)濟(jì)不合理”或“經(jīng)濟(jì)無效率”的，但在當(dāng)時的社會環(huán)境中，這些卻是合理正常的商人的活動并不完全遵從效用、利潤最大化等經(jīng)濟(jì)合理性原則，而每每出現(xiàn)諸如在商業(yè)利潤明顯大于地租率的情況下，仍不斷將利潤轉(zhuǎn)用于購買土地等一系列“不合理”行為。
2、儒學(xué)的一元思想的束縛
宋代興起的新儒學(xué)強(qiáng)調(diào)存天理，滅人欲，不尋求控制外部世界，而只求控制內(nèi)心。這樣，民族思想注重人倫實(shí)用，只在人心之內(nèi)尋求善與幸福，而不尋求認(rèn)識外部世界的確定性；只尋求對人的治理，而不尋求對自然界的征服。而這種“存天理，滅人欲”的新儒學(xué)，之后正式確立為八股取士科舉考試制度唯一范圍，這缺乏獨(dú)立性、自主性的考試也就斷送了科學(xué)的發(fā)展，林毅夫教授認(rèn)為“科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生，原因不在于惡劣的政治環(huán)境抑制了中國知識分子的創(chuàng)造力，而在于中國的科舉制度所提供的特殊激勵機(jī)制，使得有天賦、充滿好奇心的天才無心學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)等對科學(xué)革命來講至關(guān)重要的人力資本，因而，對自然現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)僅能停留在依靠偶然觀察的原始科學(xué)的階段，不能發(fā)生質(zhì)變?yōu)橐揽繑?shù)學(xué)和控制實(shí)驗(yàn)的現(xiàn)代科學(xué)?！雹呖婆e制度在宋代得到了進(jìn)一步的限定，考試的內(nèi)容只在四書五經(jīng)為最基本讀物的儒家學(xué)說范圍內(nèi)。書生們需熟記長達(dá)43萬多個漢字的內(nèi)容，并需熟悉篇幅數(shù)倍于原文的注解，以及廣泛瀏覽其他相關(guān)的歷史、文學(xué)等經(jīng)典著作，當(dāng)他們獲得科舉考試的最高學(xué)位時，平均竟要花費(fèi)二十余年的光陰。林毅夫看到了科舉制度的特殊激勵機(jī)制——官本位現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槟菚r的中國，官員從各種意義上都是最榮耀、最有回報的職業(yè)，以至于傳統(tǒng)中國社會把做官看成是向上層社會流動的捷徑。所以盡管科舉考試的過程痛苦而漫長，但書生們卻樂此不疲。由此他得出的結(jié)論：“以儒家經(jīng)典學(xué)說為主要內(nèi)容并以高級漢字游戲?yàn)檩d體的科舉考試制度使得中國具有較高天賦的人才大多專注于科舉應(yīng)試做官，或者進(jìn)行人文研究，缺乏學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)知識和進(jìn)行可控實(shí)驗(yàn)的激勵，更難以在這兩者的結(jié)合和積累方面以及不斷將自然知識數(shù)學(xué)化并加以實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證方面做出前仆后繼的不懈努力?！雹?br />
四、結(jié)束語
古代中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)文明取得的輝煌成就，中央集權(quán)以及儒家理念構(gòu)成的家國同構(gòu)的超穩(wěn)定制度體系功不可沒。但是，由于這種制度本身與現(xiàn)代工業(yè)文明相抵觸，所以走向衰落。現(xiàn)代中國仍然走在追趕先進(jìn)國家的道路上，依然處于向現(xiàn)代化過渡的階段，制度不能一成不變，改革是必由之路，制度創(chuàng)新也是人類歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和技術(shù)變革的重要因素。改革開放的成功是最好的例證。中國經(jīng)濟(jì)實(shí)行漸進(jìn)式雙軌制改革，不僅使得“兩步跨越一條鴻溝”成為可能，而且避免了大規(guī)模私有化而重新分配存量資源帶來的社會沖突，因而改革最接近帕累托改進(jìn)，被實(shí)踐證明了它的有效性。
