摘 要：伴隨《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，在《勞動(dòng)法》基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的制定提出了更高層次的要求，依法及時(shí)更新、完善現(xiàn)有規(guī)章制度，確保其有效性，是企業(yè)在新的法律環(huán)境下運(yùn)營(yíng)的必然選擇。
關(guān)鍵詞：規(guī)章制度 合法 有效性
企業(yè)規(guī)章制度是指用人單位為加強(qiáng)勞動(dòng)管理，在本單位實(shí)施的保障勞動(dòng)者依法享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)的行為準(zhǔn)則，也稱為內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則，是企業(yè)內(nèi)部的“法律”。伴隨《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，在《勞動(dòng)法》基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的制定提出了更高層次的要求，企業(yè)應(yīng)完善勞動(dòng)規(guī)章制度，確保其合法有效性。
一、企業(yè)規(guī)章制度建立的法律依據(jù)
《勞動(dòng)法》第4條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)。”2001年最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問(wèn)題的司法解釋》第19條規(guī)定：“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第4條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)”。之后《勞動(dòng)合同法》第4條將此條規(guī)定具體化并上升到法律淵源層面：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過(guò)程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商予以修改完善?！?br />
《勞動(dòng)合同法》頒布后，并不意味著勞動(dòng)法的失效，而是勞動(dòng)合同條款的具體化和延伸，與《勞動(dòng)法》及司法解釋相比，更強(qiáng)調(diào)企業(yè)制定和修改規(guī)章制度的民主程序，明確了規(guī)章制度的內(nèi)涵和外延。
二、企業(yè)規(guī)章制度合法有效的基本要件
?。ㄒ唬┬问矫裰?br />
現(xiàn)代企業(yè)是以民主管理為基礎(chǔ)，充分調(diào)動(dòng)職工的積極性，從而提高管理水平，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)決策的透明化。根據(jù)《公司法》第18條：“公司依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式，實(shí)行民主管理。公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見(jiàn)和建議?！贝藯l規(guī)定了“聽取意見(jiàn)”。2001年最高人民法院的司法解釋并沒(méi)有對(duì)民主程序的流程和形式做出具體規(guī)定?！秳趧?dòng)合同法》加大了工會(huì)、職工代表大會(huì)以及員工在企業(yè)規(guī)章制度制定過(guò)程中的權(quán)利，強(qiáng)化了企業(yè)規(guī)章制度制定的民主程序。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工的討論，并充分考慮提出的意見(jiàn)和建議。有工會(huì)的，與工會(huì)進(jìn)行平等協(xié)商確定；沒(méi)有工會(huì)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)民主選舉出職工代表，與職工代表平等協(xié)商確定。企業(yè)在采取上述方式制訂規(guī)章制度的過(guò)程中，應(yīng)注意保留職工大會(huì)、工會(huì)或者員工參與的證據(jù)。
企業(yè)規(guī)章制度的制定和修改必須要經(jīng)過(guò)民主程序，否則是無(wú)效的。企業(yè)應(yīng)明確制定和修改規(guī)章制度的民主程序和具體流程，使企業(yè)規(guī)章制度在制定程序上合法化、規(guī)范化。
?。ǘ﹥?nèi)容合法
企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容不得違反國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)禁止性和限制性規(guī)定，否則須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第38條：“用人單位有下列情形之一的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同：用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的。” 第46條：“有下列情形之一的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償：勞動(dòng)者依照本法第三十八條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的?！?《勞動(dòng)合同法》第80條：“用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?規(guī)章制度只有在內(nèi)容合法的前提下，才具有約束力。如果規(guī)章制度內(nèi)容違法，侵犯了勞動(dòng)者合法權(quán)益，那么依據(jù)上述法條，造成的后果是：勞動(dòng)者不僅可以不遵守，而且有權(quán)隨時(shí)解除勞動(dòng)合同，并要求企業(yè)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和損害賠償金。
許多企業(yè)無(wú)視現(xiàn)行的法律法規(guī)導(dǎo)致制定的規(guī)章制度違法，若企業(yè)據(jù)此管理員工而發(fā)生爭(zhēng)議，企業(yè)的行為將得不到法律支持。因此，規(guī)章制度必須內(nèi)容合法。
（三）履行公示或告知程序
企業(yè)規(guī)章制度適用于本企業(yè)的全體勞動(dòng)者，它生效的要件還包括為企業(yè)的全體勞動(dòng)者所知悉。通?？梢圆扇≡谄髽I(yè)公告欄或內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布、將規(guī)章制度作為勞動(dòng)合同的附件、在對(duì)新員工培訓(xùn)時(shí)將規(guī)章制度作為培訓(xùn)內(nèi)容的形式進(jìn)行公示，但要注意一點(diǎn)，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件實(shí)行舉證責(zé)任倒置，由企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者是否已知悉承擔(dān)舉證責(zé)任，為避免發(fā)生勞資糾紛時(shí)的舉證困難，要注意保留已公示的證據(jù)，如在員工閱讀規(guī)章制度后，可以要求其簽字確認(rèn)“已經(jīng)閱讀”并且承諾“遵守”、以會(huì)議告知的方式應(yīng)保存好會(huì)議簽到表、以員工手冊(cè)方式告知的要保留簽收表等。
三、依法建立健全企業(yè)規(guī)章制度，確保有效性
制定合理、合法、專業(yè)、有效的規(guī)章制度可以有效降低企業(yè)管理成本，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議，構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系。依法及時(shí)梳理、更新、完善現(xiàn)有規(guī)章制度，提升管理水平，是企業(yè)在新的法律環(huán)境下運(yùn)營(yíng)的必然選擇。
?。ㄒ唬└卢F(xiàn)行規(guī)章制度，增強(qiáng)合法合規(guī)性
面對(duì)《勞動(dòng)合同法》的新規(guī)定，企業(yè)應(yīng)對(duì)現(xiàn)行規(guī)章制度進(jìn)行合法性、規(guī)范性、系統(tǒng)性的修訂和更新，改變現(xiàn)行規(guī)章制度，符合法律法規(guī)的要求，是企業(yè)合法規(guī)范用工、避免因規(guī)章制度違法而引來(lái)勞動(dòng)糾紛、構(gòu)建和諧企業(yè)的突出任務(wù)。例如，之前在《勞動(dòng)法》中沒(méi)有針對(duì)違約金的使用做出規(guī)定，《勞動(dòng)合同法》中第22、23、25對(duì)違約金的使用進(jìn)行了限制，除了違反培訓(xùn)服務(wù)期和競(jìng)業(yè)限制外，不得約定違約金事項(xiàng)。
實(shí)行了20多年的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》在2008年1月15日被依法廢止，該條例的廢止，使得對(duì)員工的開除、除名、辭退、罰款的規(guī)定失去了法律依據(jù)，企業(yè)對(duì)員工最大的處罰權(quán)就是解除勞動(dòng)合同，無(wú)權(quán)再對(duì)員工進(jìn)行行政上的處罰。企業(yè)在管理理念與方式上應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。若規(guī)章制度中還有上述規(guī)定，則屬于規(guī)章制度違法。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，規(guī)章制度違法的，員工可以隨時(shí)辭職，并要求公司支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和損害賠償金。
許多企業(yè)的規(guī)章制度規(guī)定可以扣押?jiǎn)T工證件、要求提供擔(dān)保、員工辭職可以扣押其檔案，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第9條、50條、84條的規(guī)定，這些規(guī)定都是不合法的，違法的規(guī)章制度規(guī)定不僅不能約束員工行為，惡化勞資關(guān)系，而且一旦發(fā)生爭(zhēng)議必然要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行合法性審查，對(duì)違反法律規(guī)定的條款進(jìn)行相應(yīng)修訂和刪除。
?。ǘ┩晟破髽I(yè)規(guī)章制度，增強(qiáng)科學(xué)性、可操作性
目前，很多企業(yè)在制定規(guī)章制度中，只是照搬法律的規(guī)定，而沒(méi)有聯(lián)系企業(yè)的具體實(shí)際，導(dǎo)致規(guī)章制度難以切實(shí)執(zhí)行，還可能導(dǎo)致違法行為的發(fā)生。例如，《勞動(dòng)合同法》第39條：“勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：（一）在試用期間被證明不符合錄用條件的；（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的。”許多企業(yè)在規(guī)章制度中直接抄法條原文，因試用期間不符合錄用條件而解除勞動(dòng)合同，卻不能說(shuō)明“錄用條件”的標(biāo)準(zhǔn)是什么，不符合什么樣的錄用條件，因員工嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度而解除勞動(dòng)合同，卻不能提供出什么樣的行為才算是嚴(yán)重違反的制度依據(jù)，嚴(yán)重的標(biāo)準(zhǔn)又如何？企業(yè)據(jù)此與員工解除勞動(dòng)合同時(shí)，常因證據(jù)不足而導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第87條：“用人單位違反本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)依照本法第四十七條規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的二倍向勞動(dòng)者支付賠償金?！币虼?，為解決此類問(wèn)題，企業(yè)一定在規(guī)章制度中明確錄用條件、崗位職責(zé)、績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)等，并做出清晰規(guī)定，明確什么樣的違反規(guī)章制度的行為才算是嚴(yán)重，如可以規(guī)定工作不負(fù)責(zé)任、擅離職守，造成公司經(jīng)濟(jì)損失5000元以上；連續(xù)曠工三日或年累積十日等企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同。再者，企業(yè)的規(guī)章制度中規(guī)定的單方解除勞動(dòng)合同的程序也須合法，《勞動(dòng)合同法》第43條：“用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見(jiàn)，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)?！睋?jù)此，企業(yè)單方解除勞動(dòng)合同，必須通知工會(huì)，而且主體是工會(huì)，也不是工會(huì)主席或是職工代表。否則也須依照《勞動(dòng)合同法》第87條承擔(dān)賠償責(zé)任。
因此，要聯(lián)系企業(yè)實(shí)際依法完善企業(yè)規(guī)章制度，而不是簡(jiǎn)單的照抄法條，將法條具體化、細(xì)化，使其具有可操作性。
?。ㄈ┯谜Z(yǔ)規(guī)范、實(shí)事求是、提升規(guī)章制度的執(zhí)行力
企業(yè)制定的規(guī)章制度對(duì)企業(yè)管理能否起到有效作用關(guān)鍵在于執(zhí)行，因此要求制度語(yǔ)言具有規(guī)范性，用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)前后具有一致性，避免使用生辟詞，反對(duì)使用歧義詞。如規(guī)章制度規(guī)定有“品行不端、行為不檢、屢誡不改”，“無(wú)端造謠生事，破壞正常的工作與生產(chǎn)秩序，公司可以解除勞動(dòng)合同”，什么樣的行為該定義為“品行不端”？而實(shí)踐當(dāng)中，用人單位也難以證實(shí)勞動(dòng)者的行為構(gòu)成“破壞正常的工作與生產(chǎn)秩序”。據(jù)此企業(yè)是無(wú)法與勞動(dòng)者解除的勞動(dòng)合同的，若違法解除，須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。建章立制的目的是為了適用，制度的內(nèi)容必須具有可執(zhí)行性，作為勞動(dòng)管理的行為準(zhǔn)則，一經(jīng)制定、生效，對(duì)用人單位全體成員都具有約束力，一定要實(shí)事求是、與企業(yè)實(shí)際情況相符合。
合法有效的規(guī)章制度的構(gòu)建對(duì)企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的意義。依據(jù)企業(yè)規(guī)章制度合法有效要件，遵循合法性、合理性原則，建立完善企業(yè)規(guī)章制度，才能保障員工依法享有的勞動(dòng)權(quán)利和履行的勞動(dòng)義務(wù)，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生，有利于加強(qiáng)企業(yè)管理，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)水平。
