美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)今天對(duì)德勤附屬機(jī)構(gòu)DeloitteTaxLLP前合伙人阿諾德-麥克萊(Arnold McClellan)及其妻子安娜貝爾-麥克萊倫(AnnabelMcClellan)提出起訴，稱(chēng)兩人在一項(xiàng)涉案金額達(dá)數(shù)百萬(wàn)美元的內(nèi)部交易案中多次向其身處海外的家庭成員泄露機(jī)密的并購(gòu)交易信息。
證券交易委員會(huì)在指控中稱(chēng)，定居于舊金山的阿諾德-麥克萊倫和安娜貝爾-麥克萊倫曾至少7次向后者身處倫敦的姐姐和姐夫提供DeloitteTaxLLP客戶(hù)計(jì)劃進(jìn)行的并購(gòu)交易的機(jī)密信息。在收到這些非法信息后，安娜貝爾-麥克萊倫的姐夫買(mǎi)入了身為阿諾德客戶(hù)并購(gòu)目標(biāo)的美國(guó)公司的股票。
在安娜貝爾-麥克萊倫的姐夫隨后進(jìn)行交易時(shí)，他通過(guò)安娜貝爾-麥克萊倫與其姐姐之間的電話(huà)通話(huà)以及兩個(gè)家庭之間的親身互訪(fǎng)獲得了及時(shí)的情報(bào)。他們從這項(xiàng)內(nèi)部交易案中獲得了大約300萬(wàn)美元的非法利潤(rùn)，其中一半返還給了安娜貝爾-麥克萊倫。
英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)此前已經(jīng)宣布對(duì)麥克萊倫的這兩名親戚提出指控，兩人分別名為詹姆斯-桑德斯(JamesSanders)和米蘭達(dá)-桑德斯(MirandaSanders)，定居于倫敦市。英國(guó)金融服務(wù)管理局還對(duì)詹姆斯-桑德斯的同事提出了指控，原因是他曾在倫敦一家衍生品公司供職時(shí)向其透露上述非公開(kāi)信息。在獲得這些信息后，詹姆斯-桑德斯的同事及其客戶(hù)獲得了大約2000萬(wàn)美元的非法收入。
證券交易委員會(huì)下屬執(zhí)法部門(mén)的負(fù)責(zé)人羅伯特-庫(kù)薩米(RobertKhuzami)稱(chēng)：“麥克萊倫夫婦可能原本以為，他們能通過(guò)讓近親在國(guó)外進(jìn)行非法交易的方式來(lái)掩蓋其違法的圖謀，但他們錯(cuò)了。在這個(gè)年代，無(wú)論非法交易是跨洋還是跨市場(chǎng)的，美國(guó)證券交易委員會(huì)及其本國(guó)和海外的執(zhí)法合作伙伴都有決心鑒別和檢控非法的內(nèi)部交易?！?br />
證券交易委員會(huì)下屬舊金山地區(qū)辦公室的負(fù)責(zé)人馬可-法吉爾(MarcJ.Fagel)補(bǔ)充稱(chēng)：“德勤及其客戶(hù)將高度機(jī)密的信息托付給阿諾德-麥克萊倫，但他卻與妻子一起濫用了這種新任，利用對(duì)企業(yè)秘密的高位入口為其自身牟取利益及令其他家人致富。”
這項(xiàng)內(nèi)部交易案所涉及的交易包括：一家私募股權(quán)投資公司在2007年收購(gòu)馬薩諸塞州數(shù)據(jù)收集及薪酬管理軟件公司Kronos的交易；微軟(MSFT)在2007年收購(gòu)收購(gòu)西雅圖網(wǎng)絡(luò)廣告公司aQuantive的交易；一家私募股權(quán)投資公司在2008年收購(gòu)圖像技術(shù)及其他視覺(jué)內(nèi)容公司GettyImages的交易等。
