近年來，我國在不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，積極推進(jìn)科研項目管理改革，先后出臺了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》、《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》和《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》等一系列政策意見，簡化行政審批程序，加快項目經(jīng)費(fèi)審批下達(dá)速度，提高高校在科研經(jīng)費(fèi)管理及成果轉(zhuǎn)化收益分配方面的自主性，對科研的發(fā)展和科研環(huán)境的改造起到了有利作用。但國家的政策畢竟站在宏觀層面，真正落到實(shí)處的高?？蒲泄芾泶胧┻€有待改進(jìn)，大部分高?？蒲许椖抗芾磉€處在單向線性管理層面，各部門缺乏溝通協(xié)作，科研項目團(tuán)隊研究主動性低，與信息技術(shù)融合度低等急需改革的階段。本文運(yùn)用BPR理論，明晰目前高?？蒲许椖抗芾淼木唧w流程，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行流程優(yōu)化再造。
一、流程重組理論簡述
1990年，美國的管理學(xué)界大師、曾擔(dān)任麻省理工學(xué)院教授的米歇爾·漢默先生首先提出了流程重組理論（BPR理論）。他指出：“流程重組是為了對企業(yè)的成本、質(zhì)量、服務(wù)和反應(yīng)速度等方面取得顯著的改善，而進(jìn)行的根本性的思考和徹底重建，其目的是在使得企業(yè)能最大限度地適應(yīng)以顧客、競爭、變化為特征的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營環(huán)境。”
在流程化管理中，強(qiáng)調(diào)把全局性、整體性作為管理視角，把整個業(yè)務(wù)、管理活動看作—個流程系統(tǒng)。以流程的預(yù)計產(chǎn)物為流程的終極目標(biāo)，流程內(nèi)的各個環(huán)節(jié)不是孤立存在，而是注重過程的連續(xù)性，所有流程內(nèi)的相關(guān)人員必須打破部門界限，團(tuán)結(jié)協(xié)作，所有的資源必須為流程目標(biāo)而服務(wù)，以保證高效地實(shí)現(xiàn)流程目標(biāo)。
針對目前高?？蒲许椖抗芾砹鞒讨袉蜗蚓€性的管理模式與各部門合作性缺乏的問題，因此本文采取功能間的BPR模式進(jìn)行改造，即在高校內(nèi)對多個科研項目管理流程相關(guān)的部門間進(jìn)行系統(tǒng)化的跨邊界改造，在原來流程的基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行改造，一方面發(fā)揮現(xiàn)有流程的資源和經(jīng)驗，一方面提高靈活性和效率。
二、改造前的高校科研管理流程
科研項目的管理要嚴(yán)格按照立項單位的通知和有關(guān)文件執(zhí)行，把握好申報通知和指南的有關(guān)要求。首先，高?？蒲泄芾聿块T要及時通知各二級學(xué)院（系），明確時間節(jié)點(diǎn)，組織申報工作，匯總申報材料。通過審核后，由高?？蒲泄芾聿块T匯總并報送申報材料。對于已立項課題，高校科研管理人員應(yīng)該做好立項管理、經(jīng)費(fèi)下達(dá)管理等工作，并根據(jù)項目資助單位的規(guī)定和要求，進(jìn)行定期的項目檢查和驗收等工作，再造前的管理流程見圖1。
我國在幾十年的科研管理實(shí)踐中，形成了這樣一套高校科研項目管理模式，隨著社會和信息技術(shù)的發(fā)展，這種模式逐漸不適應(yīng)當(dāng)前的科研管理活動，其存在的主要問題有：
一是科研項目資助單位發(fā)布的項目指南缺少廣泛意見征集過程，影響了項目的科學(xué)性、前沿性及參與度；二是科研人員被動申報，研究團(tuán)隊的研究方向缺乏穩(wěn)定性和長期性，僅是通過每次項目指南確定，前期準(zhǔn)備工作不足；三是項目申請與執(zhí)行缺少科研管理人員的參與，科研管理人員未能提供項目檢查及更好的服務(wù)，容易導(dǎo)致一些低級錯誤影響項目的申報。缺少校內(nèi)專家評審把關(guān)，重大項目申請容易失敗。四是項目實(shí)施過程中，校內(nèi)各管理部門缺乏溝通協(xié)作，僅憑科研管理部門獨(dú)力難支，經(jīng)費(fèi)使用及其他方面可能存在不當(dāng)之處。五是對項目成果的保護(hù)和推廣缺乏相應(yīng)的管理機(jī)制，反映出目前科研項目管理重立項、輕結(jié)項的做法。六是缺少統(tǒng)一的項目信息管理環(huán)節(jié)，項目管理信息容易流失，項目成果難以統(tǒng)計。缺少合理的信息存檔機(jī)制，導(dǎo)致很多項目的相關(guān)信息在項目立項之后沒有歷史數(shù)據(jù)，缺乏佐證，不利于重復(fù)性試驗，不能進(jìn)行長期的分析。
三、改造后的高?？蒲泄芾砹鞒?br />
針對上述的一些不足，對高校的科研管理流程進(jìn)行再造，以解決上述問題，具體的再造的措施如下：
（一）建立開放式的科研項目信息管理系統(tǒng)
建立高校科研項目管理系統(tǒng)，形成高校科研管理部門、財務(wù)部門、審計部門和科研人員等相關(guān)單位數(shù)據(jù)資源的共享機(jī)制，從舊時封閉單一的管理方法，轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式的科研項目管理體系，使科研項目數(shù)據(jù)資源及時準(zhǔn)確地面向全校開放。
（二）加強(qiáng)各管理部門溝通協(xié)作
在科研項目管理過程中，應(yīng)變單獨(dú)行事為共同協(xié)作，增強(qiáng)科研管理部門、財務(wù)部門、審計部門、研發(fā)部門之前的溝通和交流。共同制定科研項目經(jīng)費(fèi)管理辦法，成果轉(zhuǎn)化辦法等規(guī)章制度，并使之落到實(shí)處，而不是各自為政，按照各部門的制度執(zhí)行，這樣容易造成管理僵化，行政性過強(qiáng)的問題。
（三）加強(qiáng)科研項目的中后期監(jiān)督管理工作
高校科研項目管理缺乏立項后的監(jiān)督制度，加強(qiáng)項目的中期和后期監(jiān)督管理可以及時地應(yīng)對出現(xiàn)項目出現(xiàn)重大問題的情況，確保項目研究工作能順利完成，對于科研項目研究工作的正常開展有重要作用。
（四）提高項目成果應(yīng)用率和轉(zhuǎn)化率
加強(qiáng)對科研項目成果管理，以便于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在項目研究過程中所產(chǎn)生的階段性成果和結(jié)題成果，包括攻關(guān)的技術(shù)難題、所形成的技術(shù)方法等成果進(jìn)行管理、收集、登記，有針對性地申報專利和與相關(guān)企業(yè)聯(lián)系開發(fā)，增強(qiáng)教師進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性，使科研項目成果實(shí)現(xiàn)社會效益。
四、具體的業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
（一）項目立項申請管理標(biāo)準(zhǔn)
科研項目立項申請管理流程如圖2。
1.第一階段，項目立項申請準(zhǔn)備
（1）節(jié)點(diǎn)A1 制定項目指南，發(fā)布信息
科研立項單位確定開展項目研究工作，向社會各界征集項目研究方向的建議，把建議匯總后開展調(diào)查研究，制定具有科學(xué)性、指導(dǎo)性和實(shí)效性的科研計劃，形成項目申報指南并向社會各界發(fā)布申報信息。
（2）節(jié)點(diǎn)B1 獲得科研信息，發(fā)布通知
學(xué)?？蒲泄芾聿块T獲得科研信息后在全校范圍內(nèi)發(fā)布通知。發(fā)布通知需采用多渠道，包括校內(nèi)網(wǎng)頁、各部門科研聯(lián)絡(luò)員、QQ群、微信公眾號、短信息等，也可有選擇性地通知校內(nèi)正在進(jìn)行相關(guān)研究的課題組。
教師對獲得的科研信息進(jìn)行甄別，確定是否參與項目申報，并組建項目研究團(tuán)隊。
（3）節(jié)點(diǎn)C1 項目研究團(tuán)隊開展調(diào)研
在編制實(shí)施方案前，項目研究團(tuán)隊?wèi)?yīng)先確定題目并開展相關(guān)調(diào)研或資料搜集，內(nèi)容主要包括相關(guān)研究資料、政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀前景、社會需求等。
項目研究團(tuán)隊將收集到的資料進(jìn)行分類、匯總，并撰寫研究綜述。
2.第二階段，項目申報書撰寫
（1）節(jié)點(diǎn)C2 編制項目實(shí)施方案
項目研究團(tuán)隊根據(jù)調(diào)研信息及研究綜述確定申報項目類型，并編制項目實(shí)施方案，確定研究計劃和方向。
（2）節(jié)點(diǎn)C3 撰寫項目申報書
完成項目研究計劃后，項目研究團(tuán)隊填報項目申請書，并遞交到科研管理部門審核。申請書主要用來闡述項目在各個層面上的可行性與必要性，報告的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性對項目評審?fù)ㄟ^立項、獲取項目資助資金、理清項目開展方向等有著至關(guān)重要的作用。
項目申請書的內(nèi)容主要包括基本信息、研究目標(biāo)、要點(diǎn)、內(nèi)容、方法、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、具體分工等。基本信息主要包括項目名稱、類型，項目研究團(tuán)隊的基本信息等。研究目標(biāo)，主要撰寫研究的意義和理由，提出問題，重點(diǎn)闡述研究的必要性、社會應(yīng)用價值，對未來預(yù)期等。
項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行可行性分析，應(yīng)在盡可能多地在占有數(shù)據(jù)資料的情況下進(jìn)行分析，并對申請書的內(nèi)容、格式進(jìn)行修改和潤色。
（3）節(jié)點(diǎn)B2 審核
科研管理部門對項目研究團(tuán)隊遞交的申報書進(jìn)行審核，主要審核項目申報內(nèi)容是否屬實(shí)，項目研究方向和內(nèi)容與申報指南是否一致，項目預(yù)算經(jīng)費(fèi)開支是否合理等。對于重大科研項目的申報，科研管理部門還應(yīng)組織專家組對項目申報書進(jìn)行論證，審查項目的科學(xué)性和可行性，對項目申報書提出修改意見。
3.第三階段，完成申報工作
（1）節(jié)點(diǎn) B3 協(xié)助研究團(tuán)隊完成申報工作
學(xué)?？蒲泄芾聿块T根據(jù)立項單位所提出的立項通知要求，協(xié)助研究團(tuán)隊完成系列申報工作，如系統(tǒng)申報、審核，制作評審網(wǎng)頁等，并接收經(jīng)由研究團(tuán)隊上交的項目申請書，經(jīng)由科研管理部門、學(xué)院分管副院長等審批后，遞交項目申請書到立項單位。
（2）節(jié)點(diǎn)A2 審批
立項單位收到項目申報書后，組織專家組開展立項評審工作，對重大科研項目，還會組織項目研究團(tuán)隊負(fù)責(zé)人統(tǒng)一答辯。項目經(jīng)專家評審確定立項后，立項單位審批通過申報書，并發(fā)布立項通知。立項通知直接下發(fā)到學(xué)校科研管理部門，由學(xué)?？蒲泄芾聿块T組織項目研究團(tuán)隊進(jìn)行下一階段的開題及簽訂研究合同等工作。
（3）節(jié)點(diǎn)B4 資料歸檔
學(xué)?？蒲泄芾聿块T按照學(xué)校所制定的科研、學(xué)術(shù)檔案歸檔辦法對科研項目申請書及相關(guān)材料進(jìn)行建檔，紙質(zhì)材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
（二）項目執(zhí)行管理標(biāo)準(zhǔn)
科研項目管理流程如圖1。
1.第一階段，項目研究準(zhǔn)備
（1）節(jié)點(diǎn)C1 項目研究團(tuán)隊確定項目目標(biāo)、計劃內(nèi)容、周期、預(yù)算等
項目研究團(tuán)隊獲得項目立項后，根據(jù)立項單位反饋的項目信息，如立項時間、研究周期、批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)、預(yù)期成果等要求重新制定項目研究目標(biāo)、計劃內(nèi)容、研究周期、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。
（2）節(jié)點(diǎn)C2 項目研究團(tuán)隊完成項目開題工作并簽訂研究合同
高校科研管理部門組織項目研究團(tuán)隊進(jìn)行開題工作，就研究目標(biāo)、計劃、內(nèi)容、周期、人員分工、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容進(jìn)行專家論證，并提出修改意見。項目研究團(tuán)隊根據(jù)意見進(jìn)一步修改完善開題報告及項目申報書，并與立項單位簽訂研究合同或協(xié)議。
（3）節(jié)點(diǎn)B1 科研管理部門組織或協(xié)助完成相關(guān)工作
科研管理部門根據(jù)立項單位要求，組織項目研究團(tuán)隊完成申報書修訂、開題報告撰寫、研究計劃修改、研究合同簽訂等工作，并組織正式的開題報告會，邀請校內(nèi)外專家就項目開題情況進(jìn)行審議。確?？蒲许椖繌拈_始之初，就具有技術(shù)上的先進(jìn)性和獨(dú)創(chuàng)性，并對項目課題的構(gòu)思、設(shè)計及時進(jìn)行審議和指導(dǎo)，要求項目課題組根據(jù)專家評審小組的建議，對開題報告進(jìn)行進(jìn)一步的完善和優(yōu)化。
（4）節(jié)點(diǎn)A1 立項單位審批各項材料
項目立項單位就項目研究團(tuán)隊遞交的開題報告書和研究合同進(jìn)行審批。
2.第二階段，項目研究階段
（1）節(jié)點(diǎn)C3 依據(jù)分工開展研究工作
項目研究團(tuán)隊根據(jù)獲立項單位審批的研究計劃和具體分工開展項目研究工作，在研究周期內(nèi)完成各項研究任務(wù)。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織研究團(tuán)隊成員召開工作會議，及時溝通以便解決研究開展過程中出現(xiàn)的各項問題。
（2）節(jié)點(diǎn)B2 科研管理部門提供經(jīng)費(fèi)管理、研究進(jìn)度檢查、成果應(yīng)用相關(guān)服務(wù)等
科研管理部門連同學(xué)校財務(wù)部門、審計部門為項目研究團(tuán)隊提供經(jīng)費(fèi)管理、報銷、審計等服務(wù)。科研管理部門在整個項目研究期間對項目開展研究進(jìn)度檢查，為項目研究成果的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、專利申報、成果登記等工作提供支持。
3.第三階段，完成項目研究
（1）節(jié)點(diǎn) C4 完成項目研究工作，提交結(jié)題材料
項目研究團(tuán)隊完成項目研究工作，研究成果達(dá)到研究計劃要求，撰寫結(jié)題報告書等材料，并提交至學(xué)校科研管理部門審核。
（2）節(jié)點(diǎn)B3 審核
科研管理部門對項目研究團(tuán)隊上交的結(jié)題材料進(jìn)行審核，并報送至立項單位。項目結(jié)題階段是全面檢驗科研項目的理論水平、成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用性、完善科研項目的最后階段，應(yīng)建立積極的項目跟蹤管理和績效評價體制。
（3）節(jié)點(diǎn)A2 審批
立項單位根據(jù)項目研究團(tuán)隊之前遞交的項目申報書和開題報告、研究合同等材料，組織專家評審組對項目研究成果和結(jié)題材料進(jìn)行審批，通過專家評議、鑒定成果價值確定項目是否通過結(jié)題審核，并最終下發(fā)結(jié)題證書。
（4）節(jié)點(diǎn)B4 保存資料歸檔
學(xué)?？蒲泄芾聿块T按照學(xué)校所制定的科研、學(xué)術(shù)檔案歸檔辦法對相關(guān)材料進(jìn)行建檔，紙質(zhì)材料以文件夾分類裝好，電子材料在工作電腦建檔留存。
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