一、引言
研究與開發(fā)（R&D）是技術(shù)形成的重要來源，而技術(shù)又是形成創(chuàng)新的重要支持力量，是經(jīng)濟長期增長的一個重要決定因素。要促進技術(shù)創(chuàng)新，就應(yīng)該深入分析推動（或阻礙）R&D投資的各種因素。從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行來看，不同市場結(jié)構(gòu)下的R&D強度也不同，本文就從這一角度探討市場結(jié)構(gòu)對R&D投資的影響。
二、市場結(jié)構(gòu)與R&D投資關(guān)系的爭論
哪種市場結(jié)構(gòu)更有利于R&D投資呢？長期以來，存在著兩種針鋒相對的觀點。其中之一是認為在壟斷的市場結(jié)構(gòu)中R&D投資更多。比較具有代表性的觀點是熊彼特（1950）提出的，他從企業(yè)創(chuàng)新動力的角度進行了闡述，認為之所以壟斷的市場結(jié)構(gòu)會增強R&D投資，是因為具有壟斷勢力的企業(yè)維持其壟斷力量需要進行不斷創(chuàng)新。加爾布雷斯（1952）對熊彼特的觀點作了重要的補充，他從企業(yè)創(chuàng)新能力的角度進行了進一步分析，認為創(chuàng)新活動的過程中需要投入大量的人力、物力、財力，而相關(guān)的資金和資源投入量之大不是一般企業(yè)可以承擔(dān)的，只有具有相當(dāng)壟斷力量的大型企業(yè)才具備這樣的條件；另一方面，為了規(guī)避風(fēng)險，需要同時開發(fā)多個互不相關(guān)的項目，一般也只有壟斷的大企業(yè)才有能力實行。
與此相反，阿羅等人卻認為競爭性較強的市場結(jié)構(gòu)更有利于R&D投資。阿羅（1962）指出，壟斷企業(yè)因為具有市場勢力，往往能夠獲得很高的壟斷利潤，因此其進行R&D投資和技術(shù)創(chuàng)新活動的愿望并不強烈。而在一個完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，企業(yè)隨時面臨著被超過的競爭壓力，這更能激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。Audretsch （1995）的研究在一定程度上支持了阿羅的觀點，他發(fā)現(xiàn)在某些特定的產(chǎn)業(yè)，R&D投資和重大的技術(shù)創(chuàng)新都歸功于小企業(yè)，不過就整體而言，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的貢獻更為突出。這與Sheperd （1967）和Scherer （1990）等人的經(jīng)驗研究是一致的，即總體上看，市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)投資關(guān)系并不十分明確。
三、壟斷競爭與寡頭壟斷市場中的R&D投資
創(chuàng)新能夠降低成本，首先進行創(chuàng)新的企業(yè)往往采取降價來對抗競爭對手，但是降價策略能夠成功是需要條件的，即這種技術(shù)創(chuàng)新沒有被模仿，在技術(shù)上企業(yè)實際上是個壟斷者。也就是說，如果技術(shù)得到有效保護，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新后可以取得技術(shù)上的壟斷地位，獲得較高的壟斷利潤，并能夠維持其壟斷地位，那么企業(yè)就會有充分的動力進行研發(fā)活動。相反，如果技術(shù)得不到有效保護，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收益不大，反而面臨極大的風(fēng)險，研究開發(fā)的內(nèi)在動力就會不足。從這個意義上說，在某種程度上前文所述兩種觀點是相一致的。熊彼特也曾提出，最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)實際上是涉及一定程度競爭的壟斷形式。事實上，完全競爭與完全壟斷幾乎是不存在的，更多的是壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。此外，壟斷競爭和寡頭壟斷市場不僅具有充分的市場競爭，而且能夠提供較強的利潤激勵。考慮到技術(shù)創(chuàng)新不僅是市場競爭的產(chǎn)物，而且也是利潤驅(qū)動的結(jié)果，因此壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)更能激勵企業(yè)進行R&D投資和創(chuàng)新投入。
四、知識產(chǎn)權(quán)保護與R&D投資
除市場結(jié)構(gòu)外，企業(yè)能夠進行技術(shù)壟斷的另一途徑就是獲得知識產(chǎn)權(quán)保護。在阿羅和熊彼特的論述中，他們都沒有將知識產(chǎn)權(quán)保護的因素考慮進來。實際上，在知識產(chǎn)權(quán)保護較為完善的制度框架下，政府承擔(dān)起保護技術(shù)開發(fā)者利益、監(jiān)督盜用行為的成本，技術(shù)被復(fù)制或被模仿的風(fēng)險大大降低，即使沒有壟斷勢力的小企業(yè)也能夠保證其研發(fā)的新技術(shù)具有排他性。在這種情況下，不考慮企業(yè)研發(fā)資金可獲得性（假設(shè)進行技術(shù)創(chuàng)新的小企業(yè)總能獲得風(fēng)險投資），企業(yè)的市場勢力就與R&D投入強度無關(guān)。但是如果知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善，由國家承擔(dān)的成本轉(zhuǎn)嫁給了企業(yè)，對沒有市場勢力的小企業(yè)是十分不利的。此時，企業(yè)只有擁有一定的市場勢力，才能自行對新技術(shù)進行保護，從而導(dǎo)致市場勢力與研發(fā)強度的正相關(guān)。
