摘 要：本文從“中等收入陷阱”的成因、某些有代表性的國(guó)家陷入“中等收入陷阱”的原因及教訓(xùn)、日本和“亞洲四小龍”成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)研究三個(gè)方面對(duì)當(dāng)前的研究成果進(jìn)行綜述。最后分析了我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)，提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是我國(guó)成功跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略選擇。
關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；分配公平
按世界銀行2009年分組，中等收入國(guó)家定義為人均國(guó)民總收入996美元到12195美元的國(guó)家和地區(qū)，其中從996美元到3945美元為下中等收入國(guó)家，3946美元到12195美元為上中等收入國(guó)家。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)資料顯示，2008年我國(guó)人均國(guó)民收入為2940美元，已經(jīng)步入了中等收入國(guó)家行列。面對(duì)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的種種問(wèn)題，如何成功跨越“中等收入陷阱”成為擺在我們面前的挑戰(zhàn)。
一、“中等收入陷阱”形成原因
“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）首次出現(xiàn)在2007年世界銀行出版的《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》中，它指的是當(dāng)一個(gè)國(guó)家的人均國(guó)民總收入達(dá)到世界中等水平后，由于不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長(zhǎng)動(dòng)力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯徘徊、無(wú)法向前的一種狀態(tài)。落入“中等收入陷阱”的國(guó)家有以下特征：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或者停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過(guò)度城市化造成畸形發(fā)展、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、金融體系脆弱等。
吳敬璉（2008）認(rèn)為“中等收入陷阱”是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)因素沒(méi)有及時(shí)轉(zhuǎn)變的問(wèn)題。他把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分為“起飛”前階段、早期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。在不同階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素是不同的，分別為要素驅(qū)動(dòng)、資本或投資驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)或創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、服務(wù)驅(qū)動(dòng)?！爸械仁杖胂葳濉卑l(fā)生在早期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展的過(guò)程中，如果在這一過(guò)程中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式選擇不恰當(dāng)，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，從而落入“中等收入陷阱”。
清華大學(xué)國(guó)情研究中心主任胡鞍鋼（2010）則是按照收入水平將一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為三個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)起飛階段、轉(zhuǎn)型階段、向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體過(guò)渡階段。第一階段，從低收入到中下等或中等收入階段，也是經(jīng)濟(jì)起飛階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為要素驅(qū)動(dòng)。第二階段，從中下等收入到中上等收入階段，這一階段為重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，是欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成為較發(fā)達(dá)或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵階段。這一時(shí)期有三種可能性：轉(zhuǎn)型成功可以保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，順利進(jìn)入中上等收入水平；轉(zhuǎn)型不成功，則可能停滯在原有的水平上；轉(zhuǎn)型失敗則可能中斷經(jīng)濟(jì)起飛，落入“中等收入陷阱”。
二、亞洲國(guó)家和地區(qū)成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗(yàn)
上世紀(jì)60—70年代，東亞、南亞和拉美一些國(guó)家陸續(xù)進(jìn)入中等收入發(fā)展階段。其中的日本、韓國(guó)用了十多年的時(shí)間，完成了從中等收入國(guó)家到高收入國(guó)家的跨越，進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。于此相反，菲律賓、馬來(lái)西亞、大多數(shù)拉美國(guó)家在時(shí)隔40多年之后，仍然在原地徘徊，無(wú)法突破人均國(guó)民收入一萬(wàn)美元的關(guān)口，更有甚者出現(xiàn)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。世界公認(rèn)的成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家和地區(qū)是日本和被稱為“亞洲四小龍”的韓國(guó)、新加坡、臺(tái)灣、香港。這些國(guó)家和地區(qū)成功完成了中等收入階段向高收入階段的跨越，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展方面采取的措施也頗有相似之處。
第一， 抓住機(jī)遇，及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和調(diào)整。
在跨越“中等收入陷阱”過(guò)程中，這些國(guó)家和地區(qū)也都經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源環(huán)境各方面的困境，因此紛紛采取措施進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型。日本在上世紀(jì)70年代初期就開(kāi)始積極構(gòu)建節(jié)能環(huán)保型經(jīng)濟(jì)。以石油危機(jī)帶來(lái)的資源匱乏為觸發(fā)點(diǎn)，同時(shí)考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)境污染的現(xiàn)實(shí)矛盾，一方面實(shí)施了以產(chǎn)業(yè)“綠色化”為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，另一方面大力開(kāi)發(fā)節(jié)能技術(shù)、新能源和石油替代技術(shù)，同時(shí)加大治理污染和環(huán)境保護(hù)的力度。韓國(guó)在上世紀(jì)70年代末到80年代中后期，把“科技立國(guó)”作為其發(fā)展的戰(zhàn)略定位，大力發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，同時(shí)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)體制改革，強(qiáng)化了市場(chǎng)機(jī)制在產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)中的重要作用。新加坡則實(shí)施了“第二次革命”，促使制造業(yè)向高附加值、高技術(shù)密集的方向轉(zhuǎn)變，提出了“自動(dòng)化、機(jī)械化、電腦化”的發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)淘汰落后企業(yè)，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在上世界80年代中后期開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，重點(diǎn)發(fā)展以電子通訊、高端機(jī)械、航空等為代表的策略性產(chǎn)業(yè)，并加快促進(jìn)以生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的服務(wù)業(yè)發(fā)展，建立起符合世界科技革命潮流的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。
第二， 重視人力資本積累，提高人員素質(zhì)。
在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，為了保證人才供給，這些國(guó)家和地區(qū)都非常重視教育投入和人才培養(yǎng)。韓國(guó)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中特別重視人才對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要作用，全社會(huì)對(duì)教育的投入不斷提高，公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例從1950年的2%提高到1984年的14%，同時(shí)鼓勵(lì)私人辦學(xué)，特別鼓勵(lì)私立中等、高等教育的發(fā)展，基礎(chǔ)教育則有政府主導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)全民教育。“人才工程”是新加坡經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容，采取學(xué)校教育、職業(yè)教育、優(yōu)秀人才引入機(jī)制相結(jié)合的方式，對(duì)學(xué)校教育的重視不僅體現(xiàn)在對(duì)教育硬件和軟件的投入，也注重教師待遇的提高，其教授薪金普遍高于歐美國(guó)家，同時(shí)以優(yōu)厚待遇吸引世界各地的人才。臺(tái)灣地區(qū)注重對(duì)科技和研發(fā)的投入，著重加強(qiáng)高科技領(lǐng)域人才隊(duì)伍的建設(shè)，實(shí)施技術(shù)人才儲(chǔ)備制度，同時(shí)建立長(zhǎng)效機(jī)制大力引進(jìn)高端人才，保障科技進(jìn)步的人才供應(yīng)。
第三，調(diào)整收入分配，避免收入差距過(guò)大，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供長(zhǎng)久動(dòng)力。
在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，這些國(guó)家和地區(qū)同樣面臨二元經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)差距過(guò)大、居民收入差距過(guò)大、居民消費(fèi)不足等諸多問(wèn)題。日本制定了“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”，從兩方面著手解決：提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，增加農(nóng)民收入；促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，提高工人工資。韓國(guó)對(duì)收入分配的調(diào)整分三個(gè)層次：通過(guò)稅收政策，調(diào)整初次分配格局；通過(guò)社會(huì)保障措施，調(diào)整再分配格局；通過(guò)“新社區(qū)運(yùn)動(dòng)”縮小城鄉(xiāng)差距。
三、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的思考
中國(guó)已進(jìn)入中等收入國(guó)家，近年來(lái)對(duì)“中等收入陷阱”問(wèn)題的研究也逐漸成為經(jīng)濟(jì)研究的一個(gè)熱點(diǎn)。正如某些學(xué)者指出的，“中等收入陷阱”只是個(gè)例，不是通論，更不是魔咒，不是每個(gè)中等收入國(guó)家都會(huì)陷入陷阱。但顯而易見(jiàn)的是，中國(guó)現(xiàn)在正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，能否順利進(jìn)入高收入國(guó)家的行列，還有待時(shí)間的考驗(yàn)?！爸械仁杖胂葳濉笔遣豢杀苊庑枰J(rèn)真面對(duì)的一個(gè)挑戰(zhàn)。
（一） 中國(guó)存在陷入“中等收入陷阱”的危險(xiǎn)性
第一， 中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速減緩，經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷增大。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的放緩有兩個(gè)方面原因。外部原因是國(guó)際金融危機(jī)的影響，美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入低迷，歐洲債務(wù)危機(jī)的解決尚需時(shí)日，對(duì)拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出口造成重大影響。在內(nèi)部，隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的冷卻，消費(fèi)和民間投資在短時(shí)間不能成為拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，使得地方財(cái)政捉襟見(jiàn)肘，而單靠中央的基礎(chǔ)建設(shè)投資顯然無(wú)法達(dá)到提振經(jīng)濟(jì)的目的。許多地方官員片面追求政績(jī)，忽略環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的慣性思維還沒(méi)有根本改變。一旦經(jīng)濟(jì)進(jìn)入下行通道，許多潛在的社會(huì)問(wèn)題也會(huì)相繼暴露出來(lái)，中國(guó)陷入“中等收入陷阱”將成為無(wú)法避免的事實(shí)。
第二，缺乏有效的收入分配調(diào)節(jié)措施，貧富差距不斷擴(kuò)大。
源于“二元經(jīng)濟(jì)”的城鄉(xiāng)差距，“發(fā)展失衡”的區(qū)域差距和“產(chǎn)業(yè)特色”的行業(yè)差距，這三大差距形成了我國(guó)勞動(dòng)分配比重不合理，收入差距逐漸拉大的主要原因。并由此衍生出戶籍制度、社會(huì)福利、教育資源、醫(yī)療衛(wèi)生等方面的一系列問(wèn)題，成為收入分配改革的障礙。此外，近來(lái)引起廣泛關(guān)注的“富二代”、“官二代”等問(wèn)題顯示這種不公平已經(jīng)有代際固化的趨勢(shì)。一旦這種代際固化真的形成，中低收入階層向上的通道越來(lái)越窄，將會(huì)嚴(yán)重挫傷社會(huì)絕大多數(shù)人的積極性，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生極大的負(fù)面影響，成為社會(huì)不安定因素。如果不能有效調(diào)節(jié)收入分配，過(guò)大的貧富差距必然會(huì)成為中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的主要障礙。
（二）中國(guó)具備跨越“中等收入陷阱”的能力和條件
中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)達(dá)三十年的快速發(fā)展，特別是過(guò)去十年，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)10.7%，從世界第六位上升到第二位，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值由1000多美元提高到5432美元，對(duì)外貿(mào)易總額由世界第六位上升到第二位，外匯儲(chǔ)備超過(guò)3萬(wàn)億美元，人民生活獲得顯著改善。經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)不僅為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和應(yīng)對(duì)各種自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供了豐富的物質(zhì)基礎(chǔ)，也證明了中國(guó)政府完全有能力管理好一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)的各種復(fù)雜問(wèn)題。
從理論層面分析，在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，中國(guó)已經(jīng)建立了適用于整個(gè)社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)理論，包括社會(huì)主義本質(zhì)論，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論，社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度論，公平與效率統(tǒng)一和并重論，三條“是否有利于”判斷標(biāo)準(zhǔn)論，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和科學(xué)發(fā)展論，堅(jiān)持獨(dú)立自主同擴(kuò)大開(kāi)放、參與經(jīng)濟(jì)全球化相結(jié)合論。中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論體系的建立以對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段國(guó)情的深刻認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，以實(shí)踐為出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿，是過(guò)去三十年經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，更是未來(lái)繼續(xù)搞好社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指南。
在實(shí)踐層面，走中國(guó)特色的發(fā)展道路，堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”的運(yùn)行方式。一方面可以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的靈活性，另一方面政府在宏觀調(diào)控上掌握主動(dòng)，避免大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生。世界金融危機(jī)之后西方各國(guó)經(jīng)濟(jì)低迷、歐洲深陷債務(wù)危機(jī)，只有中國(guó)政府通過(guò)及時(shí)采取積極的宏觀調(diào)控政策，避免了經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩和大規(guī)模失業(yè)的爆發(fā)，這也充分證明了，在中國(guó)這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)情況復(fù)雜多變的國(guó)家，政府必須擁有宏觀調(diào)控的主動(dòng)權(quán)，“看不見(jiàn)的手”和“看得見(jiàn)的手”同時(shí)起作用，才能保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展。
（三） 跨越“中等收入陷阱”的對(duì)策
第一，抓住機(jī)遇完成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，是成功跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要矛盾還是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式問(wèn)題，發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問(wèn)題仍繼續(xù)存在，有的甚至有所加深。從需求結(jié)構(gòu)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)投資過(guò)度依賴的情況并未改變，尚未形成以消費(fèi)拉動(dòng)為主的良性循環(huán)；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，服務(wù)業(yè)比重偏低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重；從投入結(jié)構(gòu)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度仍然靠大量物質(zhì)消耗支撐，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束還在加深；從收入分配結(jié)構(gòu)看，宏觀、微觀層面的不少矛盾還在積累，居民收入在國(guó)民收入中的比重、勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重逐步下降，居民收入分配差距還在擴(kuò)大。解決發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問(wèn)題，關(guān)鍵在于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，這既是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，也是當(dāng)前最緊迫的任務(wù)。
第二，縮小收入差距，促進(jìn)分配公平，是保持社會(huì)環(huán)境長(zhǎng)期穩(wěn)定、跨越“中等收入陷阱”的必要條件。縮小收入差距不僅有利于社會(huì)穩(wěn)定，也是擴(kuò)大內(nèi)需，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本需要。在政策方面，首先要重視機(jī)會(huì)公平，特別是受教育機(jī)會(huì)的均等化。其次，在加快城市化進(jìn)程的同時(shí)努力縮小城鄉(xiāng)收入差距，重視農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展。
第三，加快改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高端化、低碳化發(fā)展。從國(guó)際壓力看，世界金融危機(jī)之后，美歐日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為了重塑國(guó)家優(yōu)勢(shì)，紛紛實(shí)行再工業(yè)化，大力支持本國(guó)發(fā)展新能源、生物、信息等產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)增加高技術(shù)產(chǎn)品出口，這對(duì)中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)構(gòu)成巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，會(huì)形成“高端擠壓”效應(yīng)；另一方面，危機(jī)之后，發(fā)展中國(guó)家如印度、越南、埃塞俄比亞等利用比中國(guó)更低廉的土地和勞動(dòng)成本，生產(chǎn)與中國(guó)相同的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，因此中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整受到新興發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“低端擠出”效應(yīng)。因此，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，才能不斷提高人均收入水平。
跨越“中等收入陷阱”是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為核心，同時(shí)牽涉轉(zhuǎn)變政府職能、縮小貧富差距、實(shí)現(xiàn)公平公正等方方面面的問(wèn)題。只有加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，同時(shí)深化與經(jīng)濟(jì)體制改革相配套的政治體制改革，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)，使我國(guó)早日進(jìn)入高收入國(guó)家行列。
