摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)，市場經(jīng)濟(jì)也發(fā)生了深刻變化。然而市場經(jīng)濟(jì)給企業(yè)帶來了發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也增加了許多的風(fēng)險(xiǎn)。我國是一個(gè)法制國家，在各個(gè)領(lǐng)域的法律都比較健全，但是我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控上還存在一定的問題。本文主要對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、主要特征、分類、法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成的影響、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施進(jìn)行了簡要的分析來闡述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防控。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；成因；防控
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述
（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)之中，并不是孤立存在的，其從形成原因和表現(xiàn)形式來看，具有多樣性。
（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征
（1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的法定性
企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度都是根據(jù)國家的法律法規(guī)制定的，它是制約員工不規(guī)范行為，是員工行為規(guī)范的準(zhǔn)則，企業(yè)員工如果不遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，那么導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。
?。?）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性。企業(yè)在經(jīng)營過程中如果有違反法律法規(guī)，那么肯定要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。而法律責(zé)任是強(qiáng)制性的，如果企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，那么企業(yè)承受其結(jié)果的不好是不可避免的。一般情況下，企業(yè)如果發(fā)生了法律風(fēng)險(xiǎn)，那么其結(jié)果是非常嚴(yán)重的。
?。?）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性。法律法規(guī)制約著企業(yè)的所有經(jīng)營，即企業(yè)不管實(shí)施哪種行為都要依據(jù)法律規(guī)定來進(jìn)行。法律是企業(yè)開展一切活動的依據(jù)。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)從建立到結(jié)束的全過程。
（4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并不是孤立的，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，這些風(fēng)險(xiǎn)一般都是可以相互轉(zhuǎn)化的，并且存在交叉和重疊。在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他各種風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系是最密切的。例如，如果企業(yè)發(fā)生了銷售風(fēng)險(xiǎn)或者財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其一般也涉及法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)按照法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營是企業(yè)經(jīng)營最基本的，所以，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)體系中，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最需要防范的基本風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的可預(yù)見性。由于法律風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的結(jié)果是可以預(yù)見的，因此，它是可以通過各種有效手段來加以防范和控制的。
（6）可認(rèn)知性。法律風(fēng)險(xiǎn)的可認(rèn)知性主要表現(xiàn)在它在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，并通過改變行為改變的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）專業(yè)性。法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)性主要由法律的專業(yè)性所決定。
（8）損失性。風(fēng)險(xiǎn)一般都會給企業(yè)造成不同程度的損失，法律風(fēng)險(xiǎn)更不用說了，它甚至給企業(yè)帶來無法估量的損失。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的損失比企業(yè)任何一種風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失都大，如果法律風(fēng)險(xiǎn)不能得到有效的控制，那么有可能導(dǎo)致企業(yè)倒閉。
（9）不可投保性。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁是目前比較流行的避免風(fēng)險(xiǎn)的方法。但是法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性使得它根本就不能通過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類
(1)直接的法律風(fēng)險(xiǎn)和間接的法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律因素導(dǎo)致或者在經(jīng)營管理時(shí)缺乏法律支持而導(dǎo)致的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，這就是直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，例如管理者缺乏法律意識而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)等屬于直接的法律風(fēng)險(xiǎn)。間接的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)非法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，最終給企業(yè)帶來各種法律后果，例如企業(yè)經(jīng)營失敗后給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛都屬于間接的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制是因事而異的。提高法律意識以及企業(yè)法務(wù)管理可以對直接的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，而間接的法律風(fēng)險(xiǎn)則是通過各責(zé)任部門以及各專業(yè)人士來進(jìn)行預(yù)防的。法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)的其中之一，但是企業(yè)的任何一種風(fēng)險(xiǎn)最終都會帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。這種分類重要是按照人的意識行為來進(jìn)行劃分的。不因人的意識而轉(zhuǎn)移的客觀事件引起的法律風(fēng)險(xiǎn)就是客觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于自然災(zāi)害而導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，此時(shí)雖然管理漏洞中存在法律風(fēng)險(xiǎn)，但起因還只是自然災(zāi)害的影響。由人有意識的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)就是主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)。對于客觀類的防范，應(yīng)該把重點(diǎn)放在日常管理上進(jìn)行；在防范主觀類的法律風(fēng)險(xiǎn)上，努力提高員工的法律意識，因此，在進(jìn)行主觀類的法律風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)，對于員工教育培訓(xùn)是非常重要的。
（3）把主觀類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)分可分為作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)主動實(shí)施一定行為造成的法律風(fēng)險(xiǎn)稱為作為的法律風(fēng)險(xiǎn)；而不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。采取主動對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行評估和分析，對其風(fēng)險(xiǎn)采取完善的防范措施這是防范作為的法律風(fēng)險(xiǎn)的方法；對于不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是糾正對風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤認(rèn)識。
?。?）根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)來源其可分為：外部法律風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。外部法律風(fēng)險(xiǎn)它的引發(fā)因素不是企業(yè)可以控制的，需要企業(yè)適應(yīng)，此法律風(fēng)險(xiǎn)是不能夠從根本上杜絕的，而只能采用某種適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)行為對外部環(huán)境變化進(jìn)行適應(yīng)，從而降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)本身的發(fā)生機(jī)制的改變是通過改變企業(yè)行為實(shí)現(xiàn)對法律風(fēng)險(xiǎn)形成因素的改變來達(dá)成的。從實(shí)際上來看，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。
二、法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)的影響
法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的是商業(yè)性的損失?？赡軙?dǎo)致企業(yè)的成本增加，也可能導(dǎo)致企業(yè)失去良好的商業(yè)優(yōu)勢，從而大大地降低了企業(yè)競爭能力，甚至導(dǎo)致企業(yè)從激烈的市場中消失。其次，法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響是連鎖反應(yīng)。在企業(yè)的經(jīng)營過程中，無論是哪個(gè)法律行為出現(xiàn)了問題，必然會造成企業(yè)不同程度的損失。而一些法律風(fēng)險(xiǎn)，影響的是企業(yè)的商譽(yù)，這種情況下即使解決了法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)向從新獲得原來的商業(yè)優(yōu)勢是非常困難的。再次，法律風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)造成的損害程度難以估量。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析
（一）企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識
三鹿事件給不少企業(yè)帶來了很大的啟示，三鹿事件造成的結(jié)果在很大一部分都是由于管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)方法意識太弱。識別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)就是法律風(fēng)險(xiǎn)意識，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識同時(shí)也是構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)高層管理者的法律意識淡薄。在大多數(shù)的中小企業(yè)中，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識都比較弱，而且沒有專門的法律顧問，在經(jīng)營活動中主要靠常識來進(jìn)行，一不小心就會掉進(jìn)法律的法網(wǎng)。第二，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的投入比較少。我國主要以中小型企業(yè)為主，而這些企業(yè)根本沒有專業(yè)懂法律的人員也不聘請相關(guān)的人員，對全體員工根本沒有相應(yīng)的法律教育，使得全體員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識都比較薄弱。第三，企業(yè)在法律方面的開支較少。事實(shí)上，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般要占銷售收入的百分之一?？墒?，實(shí)際上，我國企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支占銷售收入的千分之一都有點(diǎn)懸。
（二）傳統(tǒng)的法律顧問制度不能擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重任
對于有些已經(jīng)建立了法律顧問制度的企業(yè)，大部分都是不符合法律規(guī)定。企業(yè)法律顧問是指經(jīng)中國統(tǒng)一考試合格，取得 《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書》 并經(jīng)注冊登記，由企業(yè)聘用，專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。在實(shí)際中，法律顧問并不是企業(yè)的專職人員，而只是從律師事務(wù)所聘請的律師來兼職做企業(yè)的法律工作。正是這種模式，使得兼職的律師工作的責(zé)任心和積極性很小，其實(shí)在實(shí)際中，企業(yè)只有在遇到訴訟時(shí)才會想到法律顧問的重要性。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)并沒有完全得以防范。在國外這方面做的是非常好的，一般情況下在重大經(jīng)營決策、簽署合同時(shí)，都必須有律師在場，否則，就會讓對方感到你沒有誠意以及法律意識?？墒?，在中國如果在簽署協(xié)議時(shí)，帶著律師那么對方會覺得你沒誠意，協(xié)議還沒簽就想著怎么打官司了。因此，傳統(tǒng)的法律顧問制度并不能夠有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
（三）企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制不健全
企業(yè)內(nèi)部的管理機(jī)制主要是為了提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益、防范和化解企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)。在我國，有三分之二的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全，使企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、監(jiān)管失控、工作效率低，也是企業(yè)存在潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。
四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
首先，企業(yè)應(yīng)對經(jīng)濟(jì)活動的各個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估。企業(yè)要進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)所面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源，梳理具體的風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)行歸類。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評分和分級排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。其次，在法律風(fēng)險(xiǎn)分析評估的基礎(chǔ)上，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制和化解的制度和流程。重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補(bǔ)救方案，堅(jiān)持對法律風(fēng)險(xiǎn)以事前防范、事中控制為主，以事后補(bǔ)救為輔，把企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制在最低程度。再次，由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，因此，企業(yè)應(yīng)定期對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估，不斷改進(jìn)、調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，以便企業(yè)更有效地防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系
防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立全員共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。一般而言，大型企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)總法律顧問制度，企業(yè)總法律顧問直接參與企業(yè)經(jīng)營決策，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立和運(yùn)作。企業(yè)應(yīng)建立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)人員由律師或企業(yè)法律顧問組成，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的設(shè)計(jì)和監(jiān)督執(zhí)行、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理等，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮法律事務(wù)人員在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的專業(yè)特長和業(yè)務(wù)保障作用。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)熟知與本業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，制定本業(yè)務(wù)的管理制度，全面落實(shí)本部門在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。企業(yè)要明確每個(gè)員工在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)，每個(gè)員工要自覺地履行自己的職責(zé)，圓滿地完成自己的任務(wù)。當(dāng)然，企業(yè)各部門、每個(gè)員工應(yīng)相互支持、密切配合，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
(三)完善各項(xiàng)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行管理制度
企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。因此，企業(yè)要防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需建立比較完善的各項(xiàng)管理制度，并且要嚴(yán)格執(zhí)行管理制度。全體員工的行為要受完善的各項(xiàng)管理制度的指引、規(guī)范和約束，實(shí)現(xiàn)企業(yè)一切的經(jīng)濟(jì)活動法制化、規(guī)范化，從而使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的可預(yù)測性大大增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)最低化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也會由于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項(xiàng)管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度。因此，企業(yè)應(yīng)該采取相應(yīng)的措施，堅(jiān)持貫徹落實(shí)管理制度，確保管理制度實(shí)實(shí)在在的得以執(zhí)行。對于企業(yè)員工違反企業(yè)的各項(xiàng)管理制度或者沒有按照規(guī)范執(zhí)行管理制度的這些行為，企業(yè)應(yīng)該給予這些員工或者部門相應(yīng)的處罰，確保嚴(yán)格且全面執(zhí)行企業(yè)的各項(xiàng)管理制度，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。
（四）健全合同管理制度，強(qiáng)化合同管理
在企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的過程中企業(yè)的各種法律關(guān)系基本上都是通過合同來體現(xiàn)的。因此，企業(yè)建立合同管理制度是非常重要的。加強(qiáng)合同管理，從而方法法律糾紛的產(chǎn)生，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的順利進(jìn)行。在實(shí)際中，許多的糾紛都是由于合同條款不完善，合同內(nèi)容不夠清晰，從而引起法律糾紛。因此在起草重大合同時(shí)，企業(yè)的法律事務(wù)人員根據(jù)有關(guān)的法律規(guī)定，做到合同合法有效以及齊全完備。
