摘 要：普遍認為企業(yè)家是擁有企業(yè)家能力的特殊人群、企業(yè)家能力是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響因素之一。目前，雖然已有較多研究企業(yè)家能力的文獻，但仍然未能形成系統(tǒng)的企業(yè)家能力理論。因此，本文在相關(guān)文獻回顧的基礎(chǔ)上界定了企業(yè)家能力的概念、運用演化理論分析了企業(yè)家能力影響企業(yè)創(chuàng)新能力的過程和作用機理、最后建立了企業(yè)家能力的一般理論框架。
關(guān)鍵詞：企業(yè)家能力 企業(yè)創(chuàng)新能力 企業(yè)成長 演化理論
中國也在上世紀八十年代興起了企業(yè)家研究的熱潮。以中國期刊網(wǎng)為例，檢索1980年到2010年篇名中包含企業(yè)家一詞的文獻共計18，830篇，篇名中包含企業(yè)家能力一詞的文章共計274篇。同時，檢索篇名中包含創(chuàng)新一詞的文章高達156，444篇，篇名中包含創(chuàng)新能力一詞的文章共計7，297篇。這些數(shù)據(jù)充分說明了企業(yè)家及創(chuàng)新是理論研究領(lǐng)域在近三十年內(nèi)的熱點問題。同時，在檢索到的包含創(chuàng)新的文章中，以企業(yè)成長一詞再次進行檢索，文章共計277篇；在檢索到的包含企業(yè)家的文章中，以企業(yè)成長一詞再次進行檢索，文章共計127篇。在檢索到的包含企業(yè)家的文章中，以創(chuàng)新能力一詞再次進行檢索，文章共計30篇；在檢索到的包含創(chuàng)新能力的文章中，以企業(yè)家能力一詞再次進行檢索，文章共計30篇，其中，1980到1989年0篇、1990到1999年1篇、2000年到2010年16篇。這表明，企業(yè)家能力與創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)性研究已開始受到重視，但其研究成果匱乏。不過這也說明了在這一領(lǐng)域有很大的發(fā)展空間。同時，迄今為止，關(guān)于企業(yè)家及其創(chuàng)新行為的研究主要是在歐美等發(fā)達國家的市場經(jīng)濟框架下進行的。在中國，雖然存在一定數(shù)量的中國市場經(jīng)濟體制下的企業(yè)家及其創(chuàng)新行為研究成果，但對于中國企業(yè)家能力與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系研究在一定程度上仍缺乏深入、細致、系統(tǒng)和規(guī)范的理論及實證研究。因此，研究如何通過大力發(fā)揮企業(yè)家能力提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，對增強企業(yè)的市場競爭力、促進中國經(jīng)濟良性發(fā)展、優(yōu)化中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及推動改革進程具有重要的理論和實踐意義。
一、企業(yè)家能力相關(guān)文獻回顧
（一）文獻回顧
盡管從1775年由坎迪龍開始，許多西方經(jīng)濟學家研究了企業(yè)家，但仍然沒有得出被廣泛認同的企業(yè)家的概念和功能定義。不過，企業(yè)家總是和高度的成就感需求聯(lián)系在一起，他們顯示出了創(chuàng)造性和開拓性，是風險的承擔者。博多是第一個強調(diào)和探討企業(yè)家能力重要性的人。他強調(diào)智能對于企業(yè)家非常重要，這種智能是企業(yè)家收集和處理知識和信息的能力。在企業(yè)家面臨他能控制的事件時，他的成功依賴于他的知識和能力，他運用這些知識和能力盡可能地創(chuàng)新以減少風險。雖然對企業(yè)家沒有統(tǒng)一的認識，但學者們都認為企業(yè)家是具有一定能力的人，也有學者認為企業(yè)家是那些擁有企業(yè)家能力并經(jīng)營企業(yè)的人。
企業(yè)家在經(jīng)營企業(yè)的過程中扮演著多重角色、具有多種能力：企業(yè)家是決策者、機會主義者和創(chuàng)新者。這些多重角色和職能體現(xiàn)了企業(yè)家不同于常人的能力：利用資本的經(jīng)營能力、選人和用人的能力、計劃和控制的能力、識別機會和風險的承擔能力；創(chuàng)新能力；發(fā)現(xiàn)市場機會的能力；洞察他人的能力、處理不確定事件的能力。成功的企業(yè)家必須具備三種能力：預(yù)見性、成就的方向和奉獻。總之，從經(jīng)濟學的角度歸納出企業(yè)家應(yīng)具有償債能力、組織生產(chǎn)能力、資本經(jīng)營能力、洞察市場能力；從管理學的角度歸納出企業(yè)家應(yīng)該具有冒險精神、承擔風險能力、創(chuàng)新能力、組織協(xié)調(diào)能力、決策判斷能力和戰(zhàn)略管理能力。
?。ǘ┢髽I(yè)家能力的定義
在現(xiàn)實生活中，企業(yè)家能力難以輕易被識別，因此，可以根據(jù)成長背景、貿(mào)易經(jīng)驗、改革歷史產(chǎn)量、市場經(jīng)驗、地位等來進行辨別。另外，從心理學的角度看，能力是指一個人順利完成某一活動所必需的、能直接影響活動效率的個性心理特征。能力總是和活動聯(lián)系在一起，具體的活動既能表現(xiàn)人的能力，也能發(fā)展人的能力。由此可見，企業(yè)家能力也是心理學一般能力理論在管理學領(lǐng)域里的特殊體現(xiàn)。能力是企業(yè)家勝任本職工作的決定性因素，蘊含在企業(yè)家創(chuàng)建或經(jīng)營企業(yè)的具體活動中并可以由企業(yè)家的行為得到觀測。
從二十世紀九十年代開始，創(chuàng)業(yè)研究人員就開始運用能力理論研究企業(yè)家，并試圖歸納總結(jié)出在創(chuàng)業(yè)行為背景下的企業(yè)家能力需求。創(chuàng)業(yè)理論強調(diào)企業(yè)家是特殊能力而非人格特質(zhì)的集合體，認為企業(yè)家能力是企業(yè)家勝任創(chuàng)業(yè)工作角色所必需的能力總和。企業(yè)家能力與新創(chuàng)企業(yè)的誕生、生存和成長密切相關(guān)。因此本論文將企業(yè)家能力界定為：企業(yè)家能力：是指企業(yè)家在創(chuàng)建或經(jīng)營企業(yè)的過程中所擁有的具有復雜結(jié)構(gòu)的心理特征的總和。企業(yè)家能力與企業(yè)家從事的具體活動聯(lián)系在一起，具體的企業(yè)實踐活動既表現(xiàn)了企業(yè)家的能力，也發(fā)展了企業(yè)家的能力。
二、企業(yè)家能力影響企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)在作用機理
通常隨著時間的推移，組織會逐漸積累對生產(chǎn)有利的專業(yè)知識和技術(shù)工藝。這些專屬于特定環(huán)境下的組織和組織成員的知識影響著組織慣例、主導邏輯以及企業(yè)文化的形成。組織慣例的存在延遲了企業(yè)家創(chuàng)新行為，改變了企業(yè)家創(chuàng)新行為的過程并使得企業(yè)家創(chuàng)新行為具有路徑依賴性。在企業(yè)演化的過程中，作為企業(yè)人格化代表的企業(yè)家決定了慣例延長時間的變化。但是通過搜尋機制，企業(yè)家在干中學的過程中進一步完善了自身的心智模式和技能知識。出于競爭的需求和自身獲得信息的完備性逐步提高，舊有的主導邏輯被新的主導邏輯所替代，組織篩選和識別專業(yè)化生產(chǎn)的知識和技能標準隨之改變。研究證明，企業(yè)的贏利能力僅僅部分地與技術(shù)、代理效率、競爭戰(zhàn)略和定位聯(lián)系在一起。更多的時候它應(yīng)是企業(yè)文化影響的結(jié)果。企業(yè)文化將通過三個途徑為企業(yè)創(chuàng)造價值：第一，文化減少了企業(yè)內(nèi)個人的信息處理要求；第二，它補充了正式的控制制度，減少了企業(yè)中監(jiān)督個人的成本；第三，文化影響了組織中個人的偏好，使他們趨向共同的目標。事實上，對創(chuàng)新有著重要影響的重要概念：組織慣例和主導邏輯與企業(yè)文化之間聯(lián)系緊密。
作為專業(yè)化生產(chǎn)所需要的知識和能力體系的一部分，慣例、主導邏輯、價值觀和文化的起源和核心部分皆是企業(yè)家的心智模式和隱性知識的顯性化，即企業(yè)家能力。只不過，企業(yè)文化特別是企業(yè)價值觀以更為明顯的形式表達了企業(yè)慣例和主導邏輯。并且，在企業(yè)家創(chuàng)新行為的影響下，主導邏輯、慣例、企業(yè)文化發(fā)生了類似鏈式反應(yīng)的變化：主導邏輯是慣例形成的基礎(chǔ)，企業(yè)文化是慣例中能以企業(yè)價值觀、制度文化、行為文化和物質(zhì)文化表達并有意識將其顯性化的部分。通過企業(yè)文化對組織成員的約束、引導和激勵，企業(yè)家的創(chuàng)新能力在員工創(chuàng)新行為的活動過程中得以體現(xiàn)。因此，企業(yè)家創(chuàng)新行為與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系如圖1所示：
圖1企業(yè)家創(chuàng)新行為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)在關(guān)系圖
資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻整理而成
企業(yè)家不僅是推動經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素，也是促使企業(yè)成長的關(guān)鍵動力。雖然因為制度、文化以及機會成本等因素的影響，企業(yè)家并不會將所有的能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)家創(chuàng)新行為，但企業(yè)家創(chuàng)新行為必然體現(xiàn)和發(fā)展了企業(yè)家的能力。通過組織專業(yè)化生產(chǎn)所需要的知識和技能的集聚、更新和管理，在主導邏輯和慣例影響下企業(yè)文化的形成，成為企業(yè)家創(chuàng)新行為與員工創(chuàng)新行為的中介變量，并最終影響著企業(yè)創(chuàng)新能力的動態(tài)變化。因此，本文認為企業(yè)家要實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升就必然要在組織內(nèi)部建立科學和順暢的能力傳導機制：使企業(yè)家的心智模式和知識技能、員工個人的知識與技能得以交流和共享，并在企業(yè)的創(chuàng)新活動中得以提升和改善。實際上，這一過程應(yīng)該與創(chuàng)新的周期基本吻合。作者認為，企業(yè)家創(chuàng)新行為和員工創(chuàng)新行為將企業(yè)家能力和創(chuàng)新能力之間有機聯(lián)系在了一起。二者之間的關(guān)系如圖2所示：
圖2企業(yè)家能力影響企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)在作用機理
資料來源：作者根據(jù)相關(guān)文獻整理而成
三、企業(yè)家能力的一般理論框架
最后，本文從企業(yè)家影響企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)在作用機理的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)家能力研究的相關(guān)文獻以及心理學能力結(jié)構(gòu)理論，歸納總結(jié)企業(yè)家能力的具體構(gòu)成，從而為后續(xù)的研究提供一個一般的理論分析框架。本文構(gòu)建的企業(yè)家能力結(jié)構(gòu)如圖3所示。
圖3 企業(yè)家能力結(jié)構(gòu)
資料來源：作者根據(jù)有關(guān)文獻資料整理而成
在圖3的企業(yè)家能力結(jié)構(gòu)中，G因素所代表的能力指可以通過教育培訓獲得的可能性較大，或者傾向于可以通過學習獲得。并且，此類能力可被經(jīng)營或管理企業(yè)的管理人員共同擁有。G因素一般可以在企業(yè)經(jīng)營管理的全部過程中得到體現(xiàn)。S因素所代表的能力指企業(yè)家在創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)的過程中逐步積累的知識和技能，或者傾向于并非可以通過學習獲得。S因素并非全部可以在企業(yè)經(jīng)營管理的全部活動中得到體現(xiàn)。
