桐廬縣財政局課題組
“協(xié)建制”的概念沒有在投資學(xué)系列教材、政府投資的規(guī)范性文件中出現(xiàn)過，課題研究者對它的提出是相對于非經(jīng)營性政府投資項目實行“代建制”而言的。“協(xié)建制”就是針對目前縣級政府性投資領(lǐng)域難以杜絕的“三超”現(xiàn)象，專業(yè)化項目管理公司（代建單位）市場發(fā)育極其不成熟，推行“代建制”模式尚待時日的背景下，抽調(diào)政府機關(guān)內(nèi)有基建經(jīng)驗的人員或聘請中介機構(gòu)的專業(yè)技術(shù)人員協(xié)同建設(shè)單位進行政府性投資項目建設(shè)，實行“投資、建設(shè)、管理、使用”相對分離的一種過渡性管理模式。本課題從探討縣級政府性投資項目為什么要實行“協(xié)建制”的原因入手，結(jié)合“協(xié)建制”在政府投資項目管理中的實踐，研究“協(xié)建制”的平臺建設(shè)及其在縣級政府性投資項目管理中的作用發(fā)揮。
一、 縣級政府性投資項目實行“協(xié)建制”的原因
1、“代建制”在縣級區(qū)域內(nèi)推行的先天不足增強了“協(xié)建制”建立的可能性。
自從2004年7月16日國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于投資體制改革的決定》，以及2004年11月16日建設(shè)部出臺了規(guī)范性文件《建設(shè)工程項目管理試行辦法》后，“代建制”的概念及其規(guī)范化的操作在政府性投資項目管理中不斷被提出和試點，出現(xiàn)了上海、重慶和深圳三種試點模式，并不斷地被加以經(jīng)驗總結(jié)和推廣。浙江省也在2005年出臺了《浙江省政府投資項目實施代建制暫行規(guī)定》，市、縣級政府也相繼進行了有關(guān)“代建制”的規(guī)范性文件的制訂及項目試點工作，但是“代建制”在縣級區(qū)域內(nèi)的推行卻存在著先天的不足。首先，縣域外的專業(yè)化項目管理公司無心介入代建項目?！按ㄖ啤蓖菩械那疤崾菗碛谐墒斓膶I(yè)化項目管理公司市場，從理論上講，這個市場是全國范圍甚至是全世界范圍內(nèi)的，但是即使在經(jīng)濟全國排位前列的浙江財政收入在10億元左右的縣市仍然居多，這就決定了非經(jīng)營性政府投資項目的建設(shè)規(guī)模和投資規(guī)模程度遠遠不能吸引縣域外的專業(yè)化項目管理公司介入；其次，縣域內(nèi)的專業(yè)化項目管理公司很難全面承擔(dān)代建項目。從課題組所在的縣域內(nèi)情況看，代建人分為二類：一類是管理咨詢類公司，僅擁有造價咨詢公司、會計師事務(wù)所、規(guī)劃設(shè)計所等，而且這些中介機構(gòu)的部分業(yè)務(wù)資質(zhì)還屬于掛靠省市級的相關(guān)中介機構(gòu)；另一類是房地產(chǎn)開發(fā)公司、二級以下的施工總承包企業(yè)等。這些代建人僅具有某一方面甚至是建設(shè)過程中某一具體方面的專業(yè)水平，不具備項目全過程的管理經(jīng)驗，一旦項目代建失敗，特別是中介機構(gòu)缺乏基本的抗風(fēng)險和違約賠償能力；再次，建設(shè)單位和政府投資項目管理部門職能和角色的轉(zhuǎn)變也難以在短時間內(nèi)準確到位，“越位”和“缺位”的現(xiàn)象在一定時期和一定范圍內(nèi)勢必存在，直接或間接地束縛代建單位的手腳，影響其積極性和主動性。因此，“協(xié)建制”作為“代建制”過渡管理模式，它的建立與施行給工程項目管理市場的培育和實現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變提供了時間和空間。
2、目前縣級政府性投資項目的管理現(xiàn)狀突出了“協(xié)建制”建立的必要性。目前政府性投資項目管理中的一個突出問題就是由項目管理上的“三超”（超建設(shè)規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準、超投資概算）引起投資上的“三超”（概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算），政績腐敗和經(jīng)濟腐敗在投資領(lǐng)域?qū)医恢?，屢查不止。其存在的問題主要有：一是一些部門既擁有投融資的職能，又擁有政府性投資項目審批監(jiān)管職能，同時還還擁有直接組織工程項目的建設(shè)實施職能的部門，存在著政企不分、責(zé)任不明、在建投資規(guī)模和年度投資規(guī)模與財力不配比、投資戰(zhàn)線過長、監(jiān)管不力、后評價制度不健全等問題； 二是大多數(shù)非營利性政府投資工程由臨時組建的基建班子負責(zé)組織實施，部分單位缺乏建設(shè)所需的工程管理、技術(shù)人員，不具備與項目管理相關(guān)的專業(yè)技術(shù)、經(jīng)驗和水平，項目結(jié)束機構(gòu)即行解散，造成了人、財、物和信息等社會資源的浪費；三是政府投資工程由建設(shè)單位自建自用，致使所有者(政府)和使用者的責(zé)任與利益分離，再加上條塊考核、達標(biāo)等種種因素的影響，相關(guān)的部門單位和投融資公司積極向政府申請，擴大在基建方面的投入，極易造成爭項目、爭資金、爭土地，導(dǎo)致“釣魚”工程和超規(guī)模、超標(biāo)準、小而全、大而全建設(shè)項目等現(xiàn)象的產(chǎn)生，影響了土地、資金等資源的集約利用；四是政府投資工程各自組織建設(shè)，難以實施有效的實時監(jiān)督，難以及時糾正建設(shè)過程中的違法違規(guī)問題?！皡f(xié)建制”的建立在一定程度上解決了工程管理人員缺乏的矛盾，在一定期間內(nèi)使工程建設(shè)橫向有比較、縱向有監(jiān)督，有利于較好地控制投資規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準。
3、不完全的“協(xié)建制”實踐取得的成效佐證了“協(xié)建制”建立的可行性。2004年，某軍事化指揮中心立項建設(shè)，由于該單位缺乏工程技術(shù)管理人員和基建財務(wù)管理人員，縣財政局基建科建議政府委派某單位常年從事基本建設(shè)現(xiàn)場管理的一位同志（公務(wù)員身份）直接參與該項目的建設(shè)管理工作。該同志與建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)和確定的現(xiàn)場管理人員一起，從土地征用、方案設(shè)計開始，一直到2007年工程竣工決算止，全過程地參與工程的建設(shè)管理，在設(shè)計方案的優(yōu)化、現(xiàn)場施工設(shè)計變更的把關(guān)、暫定價的確認、工程聯(lián)系單簽證等等方面做了大量的工作，提出很多合理化的意見和建議。該工程立項核定建設(shè)規(guī)模4300平方米，投資規(guī)模850萬元，竣工決算的相關(guān)資料反映，工程投資完全控制在立項確定的投資之內(nèi)。在該項目實施的同時，該同志還參與了某活動中心的基建項目管理工作，僅在外墻立面和多功能廳頂部的施工過程中提出的經(jīng)設(shè)計單位認可的優(yōu)化方案，就節(jié)約投資40多萬元，該工程目前已交付使用，從送審的工程決算分析，該工程比立項確定的投資規(guī)模預(yù)計可節(jié)約近50萬元。而在同期進行的未實行不完全的“協(xié)建制”而是由建設(shè)單位臨時組建的基建班子負責(zé)組織實施的其他二個工程也已完工交付使用，但從送審的工程決算分析已明顯地存在“三超”現(xiàn)象。實踐證明，“協(xié)建制”在政府性投資項目管理中的建立是可行的、而且是卓有成效的。
二、在縣級政府性投資項目管理中推行“協(xié)建制”的初步設(shè)想
不容置疑，在當(dāng)前全省乃至全國上下大力推行“代建制”的背景下，提出一種介于現(xiàn)行政府投資項目管理體制和“代建制”之間的一種過渡性管理模式——“協(xié)建制”，必須回答如何解決機構(gòu)問題，人員管理問題，職責(zé)問題，如何實現(xiàn)從“協(xié)建制”到“代建制”的平穩(wěn)過渡問題。我縣嘗試的委派工程專業(yè)技術(shù)人員參與建設(shè)單位項目管理的不完全 “協(xié)建制”至所以成功，是建立在以下幾個先決條件基礎(chǔ)上的：一是縣政府領(lǐng)導(dǎo)的大力支持；二是建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)的積極配合及善于聽取合理化的意見和建議；三是被選的委派人個人的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬。但在現(xiàn)行政府投資項目管理體制下，項目使用單位、承建單位與監(jiān)理單位都是超投資、超標(biāo)準的受益者，政府在整個項目實施過程中的監(jiān)管實際上處于失控狀態(tài)的環(huán)境下，三個先決條件如果沒有制度的保障和約束，只要失去一個條件，這種不完全 “協(xié)建制”就起不到應(yīng)有的作用。因此，必須為“協(xié)建制”創(chuàng)造一個開展工作的平臺，并將此平臺與今后推行的“代建制”實行無縫對接。
1、建立機構(gòu)。在管理層面上，設(shè)立“協(xié)建制”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由縣領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由相關(guān)的部委辦局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)“協(xié)建制”機構(gòu)的工作開展。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責(zé)“協(xié)建制”機構(gòu)日常工作的協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督。為解決機構(gòu)增設(shè)問題，有二種方案可供選擇：一種是“協(xié)建制”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和為規(guī)范建設(shè)工程項目交易、經(jīng)營性土地出讓、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易、政府采購而建立的政府公共資源統(tǒng)一交易中心合署辦公，其優(yōu)點是可以整合資源和職能，外延擴大政府公共資源統(tǒng)一交易中心在建設(shè)工程項目交易中的作用發(fā)揮；另一種是“協(xié)建制”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和縣國有資產(chǎn)管理委員會或國有資產(chǎn)經(jīng)營公司合署辦公，其優(yōu)點是作為政府性負債統(tǒng)一融資平臺的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司可以從資金的角度與發(fā)改局一起加強對政府性投資項目的決策管理。在操作層面上，在“協(xié)建制”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下根據(jù)非營利性政府投資工程項目類別分設(shè)幾個科室，抽調(diào)政府機關(guān)內(nèi)政治素質(zhì)過硬，直接參與過政府投資項目建設(shè)，有豐富基建管理理論和實踐經(jīng)驗的人員充實到各個科室中去，這些人員的組織和人事關(guān)系不變，但日?？己思{入“協(xié)建制”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，便于解決現(xiàn)階段對“協(xié)建制”的人員管理和監(jiān)督問題，也為今后“代建制”的建立在人事上解決一個可進可退的難題。同時在必要與可能的前提下，吸收中介機構(gòu)參與項目建設(shè)的管理，既解決了“協(xié)建制”推行過程中人員不足的難題，又為今后“代建制”的推行培育了專業(yè)管理市場。
2、明確職責(zé)。《浙江省政府投資項目實施代建制暫行規(guī)定》對實行“代建制”項目的代建單位明確了從“工程前期征地、拆遷和建設(shè)條件的落實、協(xié)調(diào)”開始一直到“協(xié)助工程中間驗收，編制工程決算，負責(zé)項目竣工及有關(guān)技術(shù)資料的整理匯編”等十個方面的權(quán)利和義務(wù)，鑒于“協(xié)建制”是一種介于現(xiàn)行政府投資項目管理體制和“代建制”之間的一種過渡性管理模式，這就決定了其所擁有的職責(zé)是 “代建制”中規(guī)定的使用單位和代建單位所擁有的權(quán)利和義務(wù)的結(jié)合體。具體應(yīng)該包括：一是協(xié)助項目建議書的編制及辦理立項、規(guī)劃等報批手續(xù)；二是負責(zé)提出建設(shè)標(biāo)準并對使用功能進行合理化審核；三是負責(zé)建設(shè)方案和可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的審查和優(yōu)化；四是協(xié)助工程勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工和材料設(shè)備采購等招標(biāo)工作；五是負責(zé)有關(guān)合同的洽談、簽訂及合同履行的全過程管理；六是負責(zé)工程設(shè)計變更的審查和報批；七是負責(zé)組織工程決算的初步審核，協(xié)助工程決算向有關(guān)部門的審核報批。以上職責(zé)的提出強調(diào)了參與“協(xié)建制”的成員在涉及到項目建設(shè)中有關(guān)建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準和投資規(guī)模方面的確定和變更方面所擁有的絕對權(quán)利，而相對弱化了其在建設(shè)程序管理上的職責(zé)，以達到“協(xié)建制”成員與建設(shè)單位在項目建設(shè)管理中的獨立與相對獨立、統(tǒng)與分的有機結(jié)合。
3、強化管理。“協(xié)建制”機構(gòu)的成立和工作的開展并不意味著政府各投資性項目管理的職能部門管理權(quán)力的全部讓渡，而是起到對政府性投資項目建設(shè)單位基建管理力量的加強、監(jiān)督力度的加大和管理過程的透明化程度增高的作用，因而必然會受到來自建設(shè)單位、施工單位等外來抵觸，也會受到來自內(nèi)在的業(yè)務(wù)素質(zhì)和廉政意識的壓力，強化管理成為實現(xiàn)“協(xié)建制”作用發(fā)揮的有效手段。其一，政府職能部門在項目管理過程中充分履行職責(zé)是“協(xié)建制”機構(gòu)和工作人員有效開展工作的基礎(chǔ)。在實際工作中，協(xié)建人在履行職責(zé)的過程中很難在現(xiàn)行的法律、法規(guī)和規(guī)章中確定其地位，它只不過是加強政府性投資項目管理的一種模式和手段，只有相關(guān)政府職能部門在投資項目管理、計劃管理、建設(shè)管理和責(zé)任追究上充分履行職責(zé)，“協(xié)建制”機構(gòu)和工作人員的工作才能得到項目使用單位、承建單位與監(jiān)理單位等的認可與尊重，作用才能得以充分發(fā)揮；其二，政府要加強對“協(xié)建制”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的管理與考核，“協(xié)建制”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強對機構(gòu)內(nèi)部工作人員的管理與考核?？己说膬?nèi)容側(cè)重于對協(xié)建項目計劃完成情況的績效考核、廉政紀律考核，以及業(yè)務(wù)技能的考核，對協(xié)建辦內(nèi)部不能很好履行職責(zé)的工作人員實行退回原單位制，對中介機構(gòu)實行評優(yōu)罰劣制和淘汰出局制。
總之，“協(xié)建制”作為現(xiàn)行政府投資項目管理體制和“代建制”之間的一種過渡性管理模式，在推進政府性投資項目管理“職業(yè)化、規(guī)范化、透明化、效益化”的道路上帶來了新的突破，它是一種新型管理模式的探索和有益嘗試，必將為“代建制”的最后確定積累經(jīng)驗和奠定堅實的基礎(chǔ)。
課題組組長：俞 谷
成員：張根興（執(zhí)筆）、畢文浩、范敏、吳志明
