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當(dāng)前，我國民營企業(yè)往往以家族企業(yè)形式為主，存在因集中力量推進業(yè)務(wù)發(fā)展，而忽略對管理體系的完善，且部分創(chuàng)新型中小企業(yè)存在創(chuàng)始人“一言堂”的現(xiàn)象。這種管理模式在提高管理效率的同時也存在較多隱患。如果沒有搭建完善的管理機制，無法高效統(tǒng)籌人員調(diào)配、及時發(fā)揮各部門專業(yè)優(yōu)勢，就可能因錯誤的決策置企業(yè)于危險境地。公司想要長遠發(fā)展，需以管理為驅(qū)動，建立系統(tǒng)化的流程制度，搭建完善的內(nèi)控體系，以規(guī)避重大風(fēng)險。北交所上市條件中加強了對公司合規(guī)監(jiān)管的要求，這一新要求既是創(chuàng)新型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要機遇，也是前所未有的挑戰(zhàn)。

創(chuàng)新型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力強，企業(yè)機制靈活也更具效率，但普遍存在研發(fā)成本高、抗風(fēng)險能力偏低等特征，且部分“專精特新”中小企業(yè)的關(guān)鍵管理流程不能有效支撐企業(yè)戰(zhàn)略目標，存在無法可依，執(zhí)行力低下等問題，不能及時進行經(jīng)驗總結(jié)，這在很大程度上降低了科技創(chuàng)新的效率與效果。此外，個別企業(yè)管理體系雖覆蓋全面，但設(shè)計的合理性欠佳，也未能結(jié)合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點進行量體裁衣，導(dǎo)致控制活動執(zhí)行力不足，財務(wù)數(shù)據(jù)造假未被及時有效的揭示，為企業(yè)埋下重重隱患。

特別是新冠疫情的影響加速了市場淘汰，創(chuàng)新型中小企業(yè)想要長久健康的發(fā)展，就需要及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理的弊端，提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的能力，在完善自身管理機制的同時，兼顧對市場的靈活反應(yīng)。

創(chuàng)新型中小企業(yè)擬在北交所上市的準備階段，迫切需要筑牢風(fēng)險管理、內(nèi)部控制管理及合規(guī)管理根基，規(guī)范運作有效協(xié)同，以保障在創(chuàng)新發(fā)展道路上高質(zhì)量穩(wěn)步前行。

? 創(chuàng)新型中小企業(yè)需要致力于“風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)”體系搭建，以戰(zhàn)略目標為著力點，建立以重大風(fēng)險為導(dǎo)向、以崗位職責(zé)為抓手、以制度流程為依托、以控制措施為手段、以監(jiān)督改進為閉環(huán)、以信息系統(tǒng)為支撐的風(fēng)險管理體系，打造企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的長效機制，從企業(yè)整體戰(zhàn)略和目標出發(fā)，實現(xiàn)風(fēng)險管理、內(nèi)控體系和合規(guī)的有機整合與協(xié)同，促進企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，解決如風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)體系間內(nèi)容不協(xié)同，體系內(nèi)容復(fù)雜、可操作性差、管理難度大、靈活性欠缺等諸多問題，同時與國家及當(dāng)?shù)卣?、行業(yè)標準橫向?qū)?，解決企業(yè)因政策理解差異導(dǎo)致的創(chuàng)新研發(fā)成本高、收益低且資源浪費的情況。創(chuàng)新型中小企業(yè)還可加強決策監(jiān)督機制，如推進獨立董事制度的建立，監(jiān)督企業(yè)管理者對于企業(yè)的經(jīng)營行為，維護企業(yè)利益最大化。企業(yè)將風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)體系有效整合，可有助提高風(fēng)控管理效率。

? 在風(fēng)控體系搭建過程中，企業(yè)可通過統(tǒng)一的頂層設(shè)計，在保證合規(guī)的基礎(chǔ)上形成一套風(fēng)控體系滿足多方要求，通過管理組織、工具、工作機制及工作點等多方位的整合，避免管理要求的重疊與矛盾，降低工作重復(fù)和執(zhí)行成本，協(xié)同推進，降本增效。

? 中小企業(yè)需要梳理企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程，通過梳理管理流程的全生命周期，識別關(guān)鍵管理節(jié)點風(fēng)險，對標先進企業(yè)經(jīng)驗，建立匹配度高、落地性強的管理體系，通過建章立制，對業(yè)務(wù)末端底層操作進行實操性管理，同時在各流程關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定稽核標準及稽核要求，并定期進行優(yōu)化更新，以督促建，助力企業(yè)經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，協(xié)助公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展，以便更好的應(yīng)對市場變化。

數(shù)字化時代背景下，“專精特新”創(chuàng)新型中小企業(yè)在完善風(fēng)控及合規(guī)管理的同時，想要加強市場競爭力，還需進行信息化建設(shè)，加快數(shù)字化賦能，搶占市場先機，運用科學(xué)的風(fēng)控管理理念、工具和方法，靈活應(yīng)對不斷變化的商業(yè)環(huán)境。

信息系統(tǒng)作為企業(yè)運營的重要載體，對管理穩(wěn)定性、收入準確性等方面起到至關(guān)重要的作用。隨著數(shù)字化的不斷應(yīng)用，中小企業(yè)業(yè)務(wù)管理與內(nèi)控管理的信息化融合既是發(fā)展趨勢，也是企業(yè)適應(yīng)新形勢下外部競爭的必然選擇。

當(dāng)前創(chuàng)新型中小企業(yè)實現(xiàn)風(fēng)控信息化管理面臨的主要挑戰(zhàn)如下：

1、系統(tǒng)難以支持風(fēng)控自動化稽核：由于信息化覆蓋不全面、信息系統(tǒng)應(yīng)用不充分，系統(tǒng)獲取的信息有限，難以實現(xiàn)風(fēng)控合規(guī)性自動化稽核與評估。

2、系統(tǒng)難以支撐風(fēng)險預(yù)警：由于數(shù)據(jù)質(zhì)量差，無法建立有效的預(yù)測模型，現(xiàn)有的風(fēng)險管理大多以“事后管理”為主，無法進行預(yù)防性控制，無法及時規(guī)避可能存在的風(fēng)險。

企業(yè)可通過信息化管理助力風(fēng)險管控，優(yōu)化數(shù)據(jù)質(zhì)量并探索大數(shù)據(jù)輔助風(fēng)險管理的理論與實踐，深入挖掘業(yè)務(wù)邏輯及數(shù)據(jù)內(nèi)在聯(lián)系，提升數(shù)字化能力，促進跨專業(yè)、跨部門的數(shù)據(jù)融合應(yīng)用，利用大數(shù)據(jù)分析及建模技術(shù)，固化風(fēng)險管理模型，實現(xiàn)對風(fēng)險的實時挖掘預(yù)警。