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> 免費(fèi)論文 > 學(xué)校高校財(cái)務(wù)管理論文 > 北京市教育系統(tǒng)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 
| 京財(cái)會(huì)〔2023〕2225號(hào)附件3 | |||||||
| 北京市教育系統(tǒng)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 | |||||||
| 一級(jí)指標(biāo) | 二級(jí)指標(biāo) | 三級(jí)指標(biāo) | 四級(jí)指標(biāo) | 評(píng)價(jià)內(nèi)容 | 分值 | 評(píng)價(jià)支撐材料 | 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) |
| 單位層面 20分 |
1.內(nèi)部控制建設(shè)情況 3.2分 |
①內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 1分 |
內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員安排 1分 |
內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立情況 | 0.2 | 內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方案；內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組、評(píng)價(jià)與監(jiān)督小組成立、組成情況及分工情況材料；內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組會(huì)議紀(jì)要 | 未成立（不得分），成立（100%） |
| 單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)情況 | 0.2 | 單位分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、其他分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)（不得分）,單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)（100%） | |||||
| 單位主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員（或?qū)Ｂ殐?nèi)部控制部門牽頭成立內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組）情況 | 0.2 | 存在單位主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員情況（不得分），單位主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員（100%） | |||||
| 內(nèi)部控制建設(shè)工作小組成立情況 | 0.2 | 未成立（不得分），成立（100%） | |||||
| 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督小組（或?qū)Ｂ殐?nèi)部控制部門）成立情況 | 0.2 | 未成立（不得分），成立（100%） | |||||
| ②內(nèi)部控制工作機(jī)制建設(shè) 1分 |
內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)與監(jiān)督機(jī)制設(shè)置 1分 |
內(nèi)部控制建設(shè)工作職責(zé)是否明確 | 0.2 | 反映內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)、監(jiān)督工作職責(zé)的材料；監(jiān)督工作程序或工作方案；內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議材料（包括但不限于會(huì)議通知、紀(jì)要、反映會(huì)議內(nèi)容的材料）等 | 工作職責(zé)不明確（不得分），工作職責(zé)明確（100%） | ||
| 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督工作職責(zé)是否明確 | 0.2 | 工作職責(zé)不明確（不得分），工作職責(zé)明確（100%） | |||||
| 內(nèi)部控制建設(shè)與評(píng)價(jià)監(jiān)督職能邊界是否清晰 | 0.2 | 職能邊界不清晰（不得分），職能邊界清晰（100%） | |||||
| 是否制定了針對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施的監(jiān)督工作程序或工作方案 | 0.2 | 缺少工作程序或工作方案（不得分），工作程序或工作方案完整（100%） | |||||
| 是否定期召開內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，每年至少召開一次 | 0.2 | 0次（不得分），1次及以上（100%） | |||||
| ③業(yè)務(wù)流程建設(shè) 1分 |
業(yè)務(wù)流程的確定及更新情況 0.5分 |
業(yè)務(wù)流程梳理及流程圖編制情況 | 0.2 | 內(nèi)部控制設(shè)計(jì)方案；業(yè)務(wù)流程圖；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防控措施分析、標(biāo)注、應(yīng)用等材料 | 缺少主要業(yè)務(wù)流程圖（不得分），業(yè)務(wù)流程圖完整（100%） | ||
| 業(yè)務(wù)流程是否合理，符合實(shí)際 | 0.2 | 業(yè)務(wù)流程不合理或不符合實(shí)際（不得分），業(yè)務(wù)流程合理、符合實(shí)際（100%） | |||||
| 業(yè)務(wù)流程圖更新情況 | 0.1 | 業(yè)務(wù)流程圖長(zhǎng)期未更新（不得分），業(yè)務(wù)流程圖及時(shí)更新（100%） | |||||
| 流程中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)情況 0.5分 |
流程中對(duì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別情況 | 0.2 | 全部或部分流程未識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（不得分），風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別完整（100%） | ||||
| 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別是否合理，是否符合實(shí)際 | 0.2 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不合理或不符合實(shí)際（不得分），風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別合理、符合實(shí)際（100%） | |||||
| 對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施或相關(guān)規(guī)定 | 0.1 | 風(fēng)險(xiǎn)防控措施或相關(guān)規(guī)定缺失或不完整（不得分），風(fēng)險(xiǎn)防控措施或相關(guān)規(guī)定完善（100%） | |||||
| ④內(nèi)部控制專題培訓(xùn)組織 0.2分 |
內(nèi)部控制專題培訓(xùn)組織情況 0.2分 |
是否定期組織開展內(nèi)部控制方面專題培訓(xùn)，每年至少組織一次 | 0.2 | 反映內(nèi)部控制培訓(xùn)情況的材料，包括但不限于培訓(xùn)制度、培訓(xùn)方案、培訓(xùn)情況記錄等材料 | 0次（不得分），1次及以上（100%） | ||
| 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 2.8分 |
①風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制建設(shè) 0.6分 |
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制建設(shè)情況 0.6分 |
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度或相關(guān)規(guī)定建立情況 | 0.2 | 內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度或相關(guān)規(guī)定、實(shí)施方案；評(píng)估執(zhí)行過程記錄材料；內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 | 無制度或相關(guān)規(guī)定（不得分），已建立制度或相關(guān)規(guī)定（100%） | |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作歸口管理情況 | 0.2 | 未進(jìn)行歸口管理（不得分），歸口管理明確（100%） | |||||
| 是否有明確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案 | 0.2 | 未建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案（不得分），有明確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案（100%） | |||||
| ②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織實(shí)施 0.6分 |
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織實(shí)施情況 0.6分 |
是否定期組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每年至少開展一次，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 | 0.6 | 0次或無風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（不得分），1次且出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（100%） | |||
| ③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍 0.6分 |
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋范圍 0.6分 |
本年單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況（單位層面） | 0.3 | 未覆蓋（不得分），覆蓋一半以上（50%），全覆蓋（100%） | |||
| 本年單位內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況（業(yè)務(wù)層面） | 0.3 | 未覆蓋（不得分），覆蓋一半以上（50%），全覆蓋（100%） | |||||
| ④風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用情況 1分 |
評(píng)估結(jié)果是否具有實(shí)質(zhì)性 1分 |
對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行定性分析、定量分析和風(fēng)險(xiǎn)排序 | 0.5 | 未進(jìn)行定性、定量分析或風(fēng)險(xiǎn)排序（不得分），已進(jìn)行定性、定量分析和風(fēng)險(xiǎn)排序（100%） | |||
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的持續(xù)運(yùn)用情況（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等） | 0.5 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果未持續(xù)運(yùn)用（不得分），持續(xù)運(yùn)用并取得效果（100%） | |||||
| 3.對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約情況 3分 |
①對(duì)涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域的制約情況 2分 |
分事行權(quán) 0.5分 |
對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，是否明確分工、相互分離、分別行權(quán) | 0.5 | 單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督過程記錄等支撐材料 | 未執(zhí)行分事行權(quán)或執(zhí)行不充分（不得分），充分執(zhí)行（100%） | |
| 分崗設(shè)權(quán) 0.5分 |
對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行活動(dòng)的相關(guān)崗位，是否依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確 | 0.5 | 崗位設(shè)置及崗位職責(zé)清單 | 未執(zhí)行分崗設(shè)權(quán)或執(zhí)行不充分（不得分），充分執(zhí)行（100%） | |||
| 分級(jí)授權(quán) 0.5分 |
對(duì)管理層級(jí)和相關(guān)崗位，是否分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限，重大事項(xiàng)是否執(zhí)行集體決策 | 0.5 | 授權(quán)審批制度、集體決策制度；相關(guān)工作會(huì)議紀(jì)要、決策記錄等 | 未執(zhí)行分級(jí)授權(quán)或執(zhí)行不充分（不得分），充分執(zhí)行（100%） | |||
| 決策程序 0.5分 |
對(duì)重大行政決策事項(xiàng)，是否實(shí)施公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定等法定程序 | 0.5 | 證明公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論情況的材料 | 決策程序存在問題（不得分），決策程序合理完善（100%） | |||
| ②關(guān)鍵崗位控制情況 1分 |
關(guān)鍵崗位制度建立情況 0.5分 |
是否建立關(guān)鍵崗位制度，明確輪崗范圍、輪崗條件、輪崗周期、交接流程、責(zé)任追溯等要求 | 0.5 | 關(guān)鍵崗位管理制度文件 | 未建立關(guān)鍵崗位制度（不得分），已建立關(guān)鍵崗位制度（100%） | ||
| 關(guān)鍵崗位制度落實(shí)情況 0.5分 |
對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位是否執(zhí)行干部交流和定期輪崗，對(duì)不具備輪崗條件的崗位或人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì) | 0.5 | 輪崗記錄；證明專項(xiàng)審計(jì)情況的材料 | 未落實(shí)輪崗或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)（不得分），落實(shí)輪崗或進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)（100%） | |||
| 4.評(píng)價(jià)與監(jiān)督情況 5分 |
①內(nèi)部控制評(píng)價(jià)執(zhí)行情況 2.5分 |
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作負(fù)責(zé)部門或機(jī)構(gòu)明確情況 0.5分 |
是否明確指定專門部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作 | 0.5 | 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方案或相關(guān)辦法；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的執(zhí)行記錄；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（包括但不限于：內(nèi)部控制總體建設(shè)情況說明、內(nèi)部控制執(zhí)行情況說明、問題整改說明等）；內(nèi)部控制監(jiān)督制度；內(nèi)部控制監(jiān)督工作方案；內(nèi)部控制監(jiān)督過程及結(jié)果記錄材料；檔案管理政策文件、單位相關(guān)管理制度 |
未明確（不得分），明確（100%） | |
| 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作方案明確情況 0.5分 |
是否結(jié)合單位實(shí)際情況，圍繞單位內(nèi)部控制目標(biāo)，制定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方案或相關(guān)辦法 | 0.5 | 未明確（不得分），部分明確（50%），明確（100%） | ||||
| 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作開展情況 0.5分 |
是否定期開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，每年至少開展一次 | 0.5 | 未開展（不得分）， 每年不少于1次（100%） | ||||
| 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告形成情況 0.5分 |
負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的部門或機(jī)構(gòu)在完成評(píng)價(jià)工作后，是否出具內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告 | 0.5 | 未形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（不得分），形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（100%） | ||||
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用情況 0.5分 |
是否將內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果提交單位議事決策機(jī)構(gòu)，并根據(jù)內(nèi)部管理要求在一定范圍公開 | 0.25 | 未提交或未公開（不得分），提交并公開（100%） | ||||
| 是否將內(nèi)部控制建設(shè)、實(shí)施和評(píng)價(jià)情況納入日常監(jiān)管范圍，納入領(lǐng)導(dǎo)干部履職考核內(nèi)容 | 0.25 | 未納入監(jiān)管、考核（不得分），納入監(jiān)管、考核（100%） | |||||
| ②內(nèi)部控制監(jiān)督執(zhí)行情況 2分 |
內(nèi)部控制監(jiān)督工作落實(shí)情況 1分 |
單位是否規(guī)范開展內(nèi)部控制監(jiān)督工作，是否主動(dòng)接受外部監(jiān)督，確保內(nèi)部控制工作有效實(shí)施 | 0.4 | 未全面接受監(jiān)督（不得分），全面接受監(jiān)督（100%） | |||
| 單位是否在日常工作中對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行監(jiān)督 | 0.3 | 未落實(shí)重點(diǎn)監(jiān)督（不得分），落實(shí)重點(diǎn)監(jiān)督（100%） | |||||
| 單位是否在特定時(shí)點(diǎn)對(duì)特定范圍的內(nèi)部控制建立和實(shí)施情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督 | 0.3 | 未落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督（不得分），落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督（100%） | |||||
| 內(nèi)部控制監(jiān)督工作結(jié)果應(yīng)用情況 1分 |
是否在內(nèi)部控制監(jiān)督中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議 | 0.5 | 未執(zhí)行（不得分），已執(zhí)行（100%） | ||||
| 針對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否積極落實(shí)整改措施 | 0.5 | 未落實(shí)（不得分），已落實(shí)（100%） | |||||
| ③內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督歸檔情況 0.5分 |
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督歸檔管理執(zhí)行情況 0.5分 |
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督檔案材料完整性、歸檔及時(shí)性 | 0.5 | 未完成（不得分），部分完成（50%），全部完成（100%） | |||
| 5.內(nèi)部控制信息化與信息系統(tǒng)內(nèi)部控制情況 6分 |
①內(nèi)部控制信息系統(tǒng)工作機(jī)制的建立 1.5分 |
內(nèi)部控制信息系統(tǒng)管理制度建立情況 0.4分 |
是否建立內(nèi)部控制信息系統(tǒng)管理制度 | 0.4 | 相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)的需求說明書；已建信息系統(tǒng)功能說明書或系統(tǒng)操作手冊(cè)；證明業(yè)務(wù)管理制度中的控制要素在信息系統(tǒng)中嵌入表現(xiàn)的記錄材料；單位信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃、方案、證明規(guī)劃和方案組織實(shí)施的材料；證明信息系統(tǒng)授權(quán)管理、開發(fā)、跟蹤管理、數(shù)據(jù)共享和交互情況的材料 | 未建立（不得分），已建立（100%） | |
| 內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的歸口管理部門及職責(zé)明確情況 0.4分 |
是否明確設(shè)置內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的歸口管理部門，是否明確規(guī)定歸口管理部門的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)整體建設(shè)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息系統(tǒng)間的協(xié)同建設(shè)、對(duì)接與整合職責(zé) | 0.4 | 未明確（不得分），已明確（100%） | ||||
| 內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的技術(shù)支撐部門及職責(zé)明確情況 0.4分 |
是否明確設(shè)置內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的技術(shù)支撐部門，是否明確規(guī)定技術(shù)支撐部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)、安全保障職責(zé)和統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、建立和運(yùn)行數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各系統(tǒng)間數(shù)據(jù)共享職責(zé) | 0.4 | 未明確（不得分），已明確（100%） | ||||
| 單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的主要業(yè)務(wù)管理部門在內(nèi)部控制信息系統(tǒng)建設(shè)及控制中的職責(zé)明確情況 0.3分 |
是否明確單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的等主要業(yè)務(wù)管理部門（包括但不限于財(cái)務(wù)、人事、教務(wù)、科研、資產(chǎn)、基建部門）對(duì)本部門信息系統(tǒng)建設(shè)、實(shí)施和維護(hù)、與單位內(nèi)部控制信息系統(tǒng)協(xié)調(diào)、對(duì)接職責(zé) | 0.3 | 未明確（不得分），已明確（100%） | ||||
| ②內(nèi)部控制信息系統(tǒng)覆蓋情況 1.5分 |
內(nèi)部控制信息系統(tǒng)全覆蓋程度 0.25分 |
內(nèi)部控制信息系統(tǒng)是否已覆蓋內(nèi)部控制建設(shè)全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) | 0.25 | 未實(shí)現(xiàn)（不得分），已實(shí)現(xiàn)（100%） | |||
| 內(nèi)部控制信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制程度 0.25分 |
各業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)控制要素是否嵌入到已建立的信息系統(tǒng)中 | 0.25 | 未嵌入（不得分），已嵌入（100%） | ||||
| 內(nèi)部控制信息系統(tǒng)互聯(lián)互通情況 1分 |
各業(yè)務(wù)控制信息系統(tǒng)之間是否實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通 | 1 | 未實(shí)現(xiàn)（不得分），部分實(shí)現(xiàn)（50%），已實(shí)現(xiàn)（100%） | ||||
| ③信息系統(tǒng)內(nèi)部控制情況 1.5分 |
信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃確立及實(shí)施情況 0.3分 |
是否根據(jù)單位事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃并組織實(shí)施、協(xié)調(diào)、落實(shí) | 0.3 | 未確立、未實(shí)施（不得分），已確立并組織實(shí)施（100%） | |||
| 信息系統(tǒng)建設(shè)方案的確定及實(shí)施情況 0.3分 |
是否確定信息系統(tǒng)建設(shè)方案并合理組織實(shí)施 | 0.3 | 未確定方案或未實(shí)施建設(shè)（不得分），確定方案并實(shí)施建設(shè)（100%） | ||||
| 內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的授權(quán)管理 0.3分 |
是否根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、重要性程度、涉密情況等確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，建立不同等級(jí)信息的授權(quán)使用制度 | 0.3 | 未建立（不得分），已建立（100%） | ||||
| 信息系統(tǒng)開發(fā)過程跟蹤管理情況 0.3分 |
信息系統(tǒng)開發(fā)過程跟蹤管理及相關(guān)工作落實(shí)情況 | 0.3 | 未落實(shí)（不得分），已落實(shí)（100%） | ||||
| 信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享與交互管理情況 0.3分 |
信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享與交互管理執(zhí)行情況 | 0.3 | 未執(zhí)行（不得分），部分執(zhí)行（50%），已執(zhí)行（100%） | ||||
| ④內(nèi)部控制信息系統(tǒng)安全保障情況 1.5分 |
網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)制建立情況 0.5分 |
信息系統(tǒng)安全是否納入單位整體安全穩(wěn)定工作進(jìn)行管理 | 0.5 | 未納入（不得分），已納入（100%） | |||
| 系統(tǒng)的終端設(shè)備及相關(guān)設(shè)備定期維護(hù)情況 0.5分 |
是否定期進(jìn)行內(nèi)部控制信息系統(tǒng)終端設(shè)備及相關(guān)設(shè)備維護(hù) | 0.5 | 未進(jìn)行定期維護(hù)（不得分），定期維護(hù)（100%） | ||||
| 系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份情況 0.5分 |
是否根據(jù)各類業(yè)務(wù)要求選擇適當(dāng)?shù)膫浞蓊l度進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份 | 0.5 | 未備份（不得分），部分備份（50%），已備份（100%） | ||||
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