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 附件1
2023年度行政事業(yè)單位
內(nèi)部控制報(bào)告

(單位公章)

單 位 名 稱:
單 位 負(fù) 責(zé) 人: (簽章)
分管內(nèi)控負(fù)責(zé)人: (簽章)
牽頭部門負(fù)責(zé)人: (簽章)
填 表 人: (簽章)
填 表 部 門:
電 話 號(hào) 碼:
單 位 地 址:
郵 政 編 碼:
報(bào) 送 日 期: 年 月 日

財(cái)政部
2024年 制

填 報(bào) 須 知

1. 2023年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告分為正文和附表兩個(gè)部分。
2.各單位根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，在本報(bào)告中如實(shí)填寫本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的預(yù)算、收支、政府采購(gòu)、資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、合同等業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè)情況，不包括人事、黨建等領(lǐng)域的內(nèi)部控制情況。
3.各單位應(yīng)在2023年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)中填報(bào)相關(guān)內(nèi)容，系統(tǒng)自動(dòng)生成“2023年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告”。
4.單位名稱填列單位的全稱，各級(jí)主管部門填報(bào)本級(jí)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在單位名稱后加“（本級(jí)）”。
5.報(bào)告中的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。
6.電話號(hào)碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號(hào)碼。
7.報(bào)送日期填寫單位負(fù)責(zé)人審批通過內(nèi)部控制報(bào)告的時(shí)間。
8.填寫前請(qǐng)認(rèn)真閱讀填報(bào)須知和附表內(nèi)每一事項(xiàng)表格下方的填寫說明。
9.本報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行脫敏脫密處理，嚴(yán)禁報(bào)送涉密信息，敏感信息通過光盤報(bào)送。

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔2015〕24號(hào)）的有關(guān)精神，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)）和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》（財(cái)會(huì)〔2017〕1號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本單位2023年度內(nèi)部控制工作情況報(bào)告如下：
一、單位內(nèi)部控制工作的基本情況
（一）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置與2023年度運(yùn)行情況。
（二）2023年度內(nèi)部控制工作的組織實(shí)施情況。
（三）內(nèi)部控制制度建設(shè)與2023年度更新及執(zhí)行情況。
（四）2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督情況。
二、單位存在的內(nèi)部控制問題及其整改情況
（一）2023年度單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)以及財(cái)政部門、主管部門組織的內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題及其整改情況。
（二）2023年度單位巡視、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)會(huì)監(jiān)督等工作發(fā)現(xiàn)的與內(nèi)部控制相關(guān)問題及其整改情況。
三、單位內(nèi)部控制報(bào)告審核情況
（一）報(bào)告材料的規(guī)范性。
報(bào)告材料是否完整，數(shù)據(jù)填列是否齊全并符合填報(bào)要求，報(bào)送手續(xù)是否齊全。
（二）上下年數(shù)據(jù)變動(dòng)合理性。
上下年度數(shù)據(jù)銜接是否一致，變動(dòng)是否合理，差異超過10%應(yīng)當(dāng)說明。
（三）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。
有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與決算報(bào)表、國(guó)有資產(chǎn)報(bào)表等同口徑數(shù)據(jù)是否保持一致。若差異超過10%，應(yīng)在此處進(jìn)行情況說明。
（四）數(shù)值型指標(biāo)的合理性。
數(shù)值型指標(biāo)是否存在不合理的異常值。
四、單位內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)做法和取得的成效
（一）單位在推動(dòng)內(nèi)部控制工作中總結(jié)出的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法。
（二）單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的有關(guān)成效。
1.在提升單位內(nèi)部控制意識(shí)及管理水平方面的成效。
2.在預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理六大經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及其他業(yè)務(wù)方面的成效。
3.在內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督方面的成效。
4.在內(nèi)部控制信息化方面的成效。
5.內(nèi)部控制報(bào)告的應(yīng)用領(lǐng)域和成效。
五、有關(guān)意見建議
本單位對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見建議。

附表
一、單位基本情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 □□□□□□□□□ 基本性質(zhì) □□
單位預(yù)算級(jí)次 □ 預(yù)算級(jí)次 □□
支出功能分類 年末在職人數(shù)
財(cái)政區(qū)劃 □□□□□□□□□ 部門標(biāo)識(shí)碼 □□□
所在地區(qū) □□□□□□ 財(cái)政預(yù)算代碼 □□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□
說明：組織機(jī)構(gòu)代碼根據(jù)各級(jí)技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位代碼證書規(guī)定的9位碼填列。單位如已取得統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，需按統(tǒng)一社會(huì)信用代碼第9－17位信息填列。
單位預(yù)算級(jí)次填列部門和單位按照預(yù)算管理權(quán)限和經(jīng)費(fèi)領(lǐng)撥關(guān)系所確定的預(yù)算級(jí)次，與部門決算封面上單位預(yù)算級(jí)次一致。非預(yù)算單位此項(xiàng)填報(bào)“無”。
預(yù)算級(jí)次按單位預(yù)算分級(jí)管理的級(jí)次選擇填列。非預(yù)算單位填報(bào)“90.非預(yù)算單位”。
支出功能分類填列部門決算《支出決算表》（財(cái)決04表）中涉及金額最多的支出功能分類科目。
年末在職人數(shù)填列在政府編制管理部門核定的編制內(nèi)、由單位人事部門管理的實(shí)有年末在職人數(shù)，與部門決算《基本數(shù)字表》（財(cái)決附02表）第4欄合計(jì)數(shù)一致，即“年末實(shí)有人數(shù)”中“人員總計(jì)”的“在職人員”合計(jì)數(shù)。
財(cái)政區(qū)劃以行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，結(jié)合政府預(yù)算分級(jí)管理情況而劃分的區(qū)域。開發(fā)區(qū)、園區(qū)等沒有行政區(qū)劃及代碼的，按照《中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》（GB/T 2260-2007）相應(yīng)號(hào)段增設(shè)。中央預(yù)算單位的財(cái)政區(qū)劃代碼填“100000000”。
部門標(biāo)識(shí)碼根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《中央黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及其他機(jī)構(gòu)名稱代碼》（GB/T 4657-2021）填列。
所在地區(qū)以6位代碼表示，根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼》（GB/T 2260-2007）填列。
單位財(cái)政預(yù)算代碼即預(yù)算管理一體化系統(tǒng)中的單位代碼，中央一級(jí)預(yù)算單位按財(cái)政部編制的三位代碼填列，二級(jí)預(yù)算單位為六位代碼，前三位填列其一級(jí)預(yù)算單位編碼，后三位由一級(jí)預(yù)算單位從001－799依次自行編制，三級(jí)及以下預(yù)算單位以此類推。地方單位的財(cái)政預(yù)算代碼應(yīng)與部門預(yù)算代碼一致。非預(yù)算單位此項(xiàng)不需填報(bào)。
二、單位層面內(nèi)部控制情況
（一）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)組成情況
單位是否成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組 是□
否□ 單位是否成立內(nèi)部控制工作小組 是□
否□
單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人為 單位主要負(fù)責(zé)人□ 分管綜合事務(wù)負(fù)責(zé)人□
分管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人□ 分管其他業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人□
姓名： 職務(wù)：
內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門設(shè)在 行政管理部門□ 財(cái)務(wù)部門□ 內(nèi)審部門□
紀(jì)檢監(jiān)察部門□ 其他部門□ 未設(shè)置□
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督部門設(shè)在 行政管理部門□ 財(cái)務(wù)部門□ 內(nèi)審部門□
紀(jì)檢監(jiān)察部門□ 其他部門□ 未設(shè)置□
說明：需上傳成立內(nèi)部控制相關(guān)機(jī)構(gòu)的制度文件作為佐證材料。
（二）內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況
2023年度單位召開內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議次
數(shù) 2023年度單位開展內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)次
數(shù)
2023年度單位層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況 組織架構(gòu)：□ 運(yùn)行機(jī)制：□ 關(guān)鍵崗位：□
制度體系：□ 財(cái)務(wù)信息：□ 信息系統(tǒng)：□ 未評(píng)估：□
2023年度單位是否開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià) 是□
否□ 2023年度單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用領(lǐng)域 作為完善內(nèi)部管理制度的依據(jù)□
作為績(jī)效管理的依據(jù)□
作為監(jiān)督問責(zé)的參考依據(jù)□
作為領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用的參考□
其他領(lǐng)域□
未應(yīng)用□
說明：內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議包括內(nèi)部控制專題會(huì)議或與內(nèi)部控制工作相關(guān)的會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容應(yīng)與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)一致。需上傳內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要作為佐證材料。
內(nèi)部控制相關(guān)培訓(xùn)包括內(nèi)部控制專題培訓(xùn)或?qū)?nèi)部控制作為議題之一的相關(guān)培訓(xùn)。需上傳內(nèi)部控制培訓(xùn)通知或紀(jì)要等作為佐證材料。
2023年度單位層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況根據(jù)2023年度單位組織開展或委托第三方開展單位層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以及出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或其他文件，逐項(xiàng)勾選已進(jìn)行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方面。需上傳風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料作為佐證材料。
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是指單位自行或者委托第三方對(duì)單位內(nèi)部控制體系建立與實(shí)施情況評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告。需上傳內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告作為佐證材料。
（三）規(guī)范權(quán)力運(yùn)行情況
單位是否建立健全分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)機(jī)制 是□
否□
單位是否建立關(guān)鍵崗位干部交流或定期輪崗機(jī)制，并明確不具備條件輪崗的實(shí)行專項(xiàng)審計(jì)。 是□
否□
單位是否針對(duì)“三重一大”事項(xiàng)建立集體議事決策機(jī)制 是□
否□
說明：分事行權(quán)是指對(duì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)明確分工、相互分離、分別行權(quán)；分崗設(shè)權(quán)是指對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，應(yīng)當(dāng)依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確；分級(jí)授權(quán)是指對(duì)單位各管理層級(jí)和相關(guān)崗位，應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限。
單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)行輪崗交流，明確輪崗范圍、輪崗周期與輪崗方式，不具備輪崗條件的可以采用專項(xiàng)審計(jì)等替代措施。需上傳定期輪崗（或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)）相關(guān)制度。
“三重一大”是指重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金的使用。
（四）內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況
2023年度單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題整改情況 問題總數(shù)： 已完成整改問題數(shù)量：
正在進(jìn)行整改問題數(shù)量： 未整改問題數(shù)量：
2023年度單位巡視發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況 問題總數(shù)： 已完成整改問題數(shù)量：
正在進(jìn)行整改問題數(shù)量： 未整改問題數(shù)量：
2023年度單位紀(jì)檢監(jiān)察發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況 問題總數(shù)： 已完成整改問題數(shù)量：
正在進(jìn)行整改問題數(shù)量： 未整改問題數(shù)量：
2023年度單位審計(jì)發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況 問題總數(shù)： 已完成整改問題數(shù)量：
正在進(jìn)行整改問題數(shù)量： 未整改問題數(shù)量：
2023年度單位財(cái)會(huì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況 問題總數(shù)： 已完成整改問題數(shù)量：
正在進(jìn)行整改問題數(shù)量： 未整改問題數(shù)量：
說明：2023年度單位內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題整改情況根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告以及整改文件及成果等內(nèi)容填寫。
2023年度單位巡視發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)各類巡視報(bào)告及巡視整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。
2023年度單位紀(jì)檢監(jiān)察發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)單位紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。
2023年度單位審計(jì)發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)各類審計(jì)報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。
2023年度單位財(cái)會(huì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)與內(nèi)部控制相關(guān)問題整改情況根據(jù)財(cái)會(huì)監(jiān)督專項(xiàng)行動(dòng)報(bào)告及整改工作報(bào)告等內(nèi)容填寫，僅填列與內(nèi)部控制相關(guān)的問題。
（五）政府會(huì)計(jì)改革
單位是否執(zhí)行政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度 是□
否□ 2023年度單位是否按照政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度要求開展預(yù)算會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算 是□
否□
2023年度單位是否對(duì)固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)計(jì)提折舊或攤銷 是□
否□ 2023年度編制政府部門財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，部門及所屬單位之間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或事項(xiàng)是否在抵銷前進(jìn)行確認(rèn) 是□
否□
不適用□
單位是否將基本建設(shè)投資、公共基礎(chǔ)設(shè)施、保障性住房、政府儲(chǔ)備物資、文物資源等納入統(tǒng)一賬簿進(jìn)行會(huì)計(jì)核算 基本建設(shè)投資：是□ 否□ 不適用□
公共基礎(chǔ)設(shè)施：是□ 否□ 不適用□
保障性住房：是□ 否□不適用□
政府儲(chǔ)備物資：是□ 否□ 不適用□
文物資源：是□ 否□ 不適用□
單位是否開展財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)的分析與應(yīng)用 是□
否□
說明：?jiǎn)挝粦?yīng)當(dāng)按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度進(jìn)行賬務(wù)處理，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，并建立健全會(huì)計(jì)核算過程和財(cái)務(wù)報(bào)告編制環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度。
2023年度單位是否按照政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度要求開展預(yù)算會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算根據(jù)單位年度預(yù)算會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算情況勾選。
編制2023年度政府部門財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，部門及所屬單位之間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或事項(xiàng)是否在抵銷前進(jìn)行確認(rèn)，根據(jù)2023年度政府部門財(cái)務(wù)報(bào)告編制過程中的內(nèi)部抵銷情況勾選。若單位不存在內(nèi)部抵銷事項(xiàng)，則勾選“不適用”。
單位是否將基本建設(shè)投資、公共基礎(chǔ)設(shè)施、保障性住房、政府儲(chǔ)備物資、文物資源等納入統(tǒng)一賬簿進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，根據(jù)單位基本建設(shè)投資、公共基礎(chǔ)設(shè)施、保障性住房、政府儲(chǔ)備物資、文物資源核算實(shí)際情況勾選。若單位不存在相關(guān)業(yè)務(wù)，則勾選“不適用”。
三、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制情況
（一）內(nèi)部控制適用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域
預(yù)算業(yè)務(wù) 適用□ 不適用□ 收支業(yè)務(wù) 適用□ 不適用□
政府采購(gòu)業(yè)務(wù) 適用□ 不適用□ 資產(chǎn)管理 適用□ 不適用□
建設(shè)項(xiàng)目管理 適用□ 不適用□ 合同管理 適用□ 不適用□
內(nèi)部控制適用的其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域
說明：如單位適用某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，但2023年度該業(yè)務(wù)實(shí)際未發(fā)生，也應(yīng)勾選“適用”。對(duì)于不適用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，應(yīng)在佐證材料中加以說明或提供支撐材料，如加蓋單位公章的說明材料等。
政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。單位使用財(cái)政性資金采購(gòu)的集中采購(gòu)目錄以外和采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的貨物、工程和服務(wù)，即自行采購(gòu)業(yè)務(wù)可比照政府采購(gòu)業(yè)務(wù)控制程序執(zhí)行。
建設(shè)項(xiàng)目是指單位自行或委托其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)。建造活動(dòng)主要是指各種建筑的新建、改建、擴(kuò)建及修繕活動(dòng)，安裝主要是指設(shè)備的安裝工程。
若內(nèi)部控制建設(shè)覆蓋六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域以外的其他業(yè)務(wù)，可填寫具體業(yè)務(wù)名稱。
（二）職責(zé)分離情況
預(yù)算業(yè)務(wù) 收支業(yè)務(wù) 政府采購(gòu)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理 建設(shè)項(xiàng)目管理 合同管理
是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□ 是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□ 是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□ 是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□ 是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□ 是否制定崗位職責(zé)說明書
是□ 否□
預(yù)算編制與審核分離
是□ 否□ 收款與會(huì)計(jì)核算分離
是□ 否□ 采購(gòu)需求提出與審核分離
是□ 否□ 貨幣資金保管、稽核與賬目登記分離
是□ 否□ 項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)與審核分離
是□ 否□ 合同擬訂與審核分離
是□ 否□
預(yù)算審批與執(zhí)行分離
是□ 否□ 支出申請(qǐng)與審批分離
是□ 否□ 采購(gòu)方式確定與審核分離
是□ 否□ 資產(chǎn)財(cái)務(wù)賬與實(shí)物賬分離
是□ 否□ 概預(yù)算編制與審核分離
是□ 否□ 合同訂立與合同章管理分離
是□ 否□
預(yù)算執(zhí)行與分析分離
是□ 否□ 支出審批與付款分離
是□ 否□ 采購(gòu)執(zhí)行與驗(yàn)收分離
是□ 否□ 資產(chǎn)保管與清查分離
是□ 否□ 項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付分離
是□ 否□ 合同訂立與登記臺(tái)賬分離
是□ 否□
決算編制與審核分離
是□ 否□ 業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)核算分離
是□ 否□ 采購(gòu)驗(yàn)收與登記分離
是□ 否□ 對(duì)外投資立項(xiàng)申報(bào)與審核分離
是□ 否□ 竣工決算與審計(jì)分離
是□ 否□ 合同執(zhí)行與監(jiān)督分離
是□ 否□
說明：職責(zé)分離是指對(duì)于各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的不相容職責(zé)，不得由同一人員承擔(dān)。需上傳崗位職責(zé)說明書等作為佐證材料。
（三）關(guān)鍵崗位輪崗情況
預(yù)算業(yè)務(wù) 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
收支業(yè)務(wù) 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
政府采購(gòu)業(yè)務(wù) 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
資產(chǎn)管理 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
建設(shè)項(xiàng)目管理 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
合同管理 輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)部分關(guān)鍵崗位已輪崗或開展專項(xiàng)審計(jì)□
輪崗周期內(nèi)所有關(guān)鍵崗位未進(jìn)行輪崗且未開展專項(xiàng)審計(jì)□
說明：?jiǎn)挝粦?yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，對(duì)關(guān)鍵崗位人員實(shí)行輪崗交流，明確輪崗范圍、輪崗周期與輪崗方式，不具備輪崗條件的可以采用專項(xiàng)審計(jì)等替代措施。需上傳定期輪崗（或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)）輪崗記錄、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等文件作為佐證材料。
（四）2023年度業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況
預(yù)算業(yè)務(wù)是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□ 收支業(yè)務(wù)是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□
政府采購(gòu)業(yè)務(wù)是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□ 資產(chǎn)管理是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□
建設(shè)項(xiàng)目管理是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□ 合同管理是否開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 是□否□
開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域：
說明：業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋情況根據(jù)2023年度單位組織或委托第三方開展業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以及出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或其他文件，逐項(xiàng)勾選已進(jìn)行內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方面。需上傳風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料作為佐證材料。
（五）建立健全內(nèi)部控制制度情況
業(yè)務(wù)類型 環(huán)節(jié)
（類別） 是否已建立制度和流程圖 2023年度是否更新 內(nèi)控制度覆蓋關(guān)鍵管控點(diǎn)情況
預(yù)算業(yè)務(wù) 預(yù)算編制與審核 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□否□
更新流程圖：
是□否□

單位預(yù)算項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)與動(dòng)態(tài)管理□
單位預(yù)算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□
單位預(yù)算分解及下達(dá)□
預(yù)決算公開□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位預(yù)算執(zhí)行分析次數(shù)、內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)用□
單位預(yù)算調(diào)整主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
決算管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位決算編制主體、程序及標(biāo)準(zhǔn)□
單位決算分析報(bào)告內(nèi)容與應(yīng)用機(jī)制□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
績(jī)效管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位新增重大預(yù)算項(xiàng)目事前評(píng)估程序□
單位整體績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核□
單位項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)設(shè)定與審核□
單位項(xiàng)目績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控□
單位整體績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用□
單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主體、程序及結(jié)果應(yīng)用□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
業(yè)務(wù)類型 環(huán)節(jié)
（類別） 是否已建立制度和流程圖 2023年度是否更新 內(nèi)控制度覆蓋關(guān)鍵管控點(diǎn)情況
收支業(yè)務(wù) 收入管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□ 單位財(cái)政收入種類與收繳管理□
單位非財(cái)政收入種類與收繳管理□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
票據(jù)管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位財(cái)政票據(jù)申領(lǐng)、使用保管及核銷□
單位發(fā)票申領(lǐng)、使用保管及核銷□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
支出管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位支出范圍與標(biāo)準(zhǔn)□
單位各類支出審批權(quán)限□
單位支出核算和歸檔□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
公務(wù)卡管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位公務(wù)卡結(jié)算范圍及報(bào)銷程序□
單位公務(wù)卡辦卡及銷卡管理□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
政府采購(gòu)業(yè)務(wù) 采購(gòu)需求管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□ 采購(gòu)需求的內(nèi)容、合法性、合規(guī)性、合理性□
采購(gòu)需求調(diào)查的主體、范圍、內(nèi)容、形式、存檔□
采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃（包括采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、采購(gòu)組織形式、采購(gòu)方式、落實(shí)政府采購(gòu)政策等）的內(nèi)容、存檔□
采購(gòu)需求審查的范圍、內(nèi)容、程序、成員、存檔□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
變更采購(gòu)方式 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 申請(qǐng)變更采購(gòu)方式的主體、程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 申請(qǐng)采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品的主體、程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
履約驗(yàn)收 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 履約驗(yàn)收的主體、時(shí)間、方式、程序、內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
信息公開 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 信息公開的主體、范圍、時(shí)間、內(nèi)容、程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
資產(chǎn)管理 貨幣資金管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□ 單位銀行賬戶類型，開立、變更、撤銷程序□
單位財(cái)務(wù)印章、銀行密鑰管理□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
固定資產(chǎn)管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位固定資產(chǎn)類別與配置標(biāo)準(zhǔn)□
單位固定資產(chǎn)使用管理□
單位固定資產(chǎn)清查范圍及程序□
單位資產(chǎn)處置標(biāo)準(zhǔn)與審批權(quán)限□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
無形資產(chǎn)管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位無形資產(chǎn)類別、登記確認(rèn)、價(jià)值評(píng)估及處置□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
對(duì)外投資管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位對(duì)外投資范圍、立項(xiàng)及審批權(quán)限和程序□
單位對(duì)外投資價(jià)值評(píng)估與收益管理□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
建設(shè)項(xiàng)目管理 項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)與概預(yù)算 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□ 單位項(xiàng)目投資評(píng)審、立項(xiàng)依據(jù)與審批程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
項(xiàng)目采購(gòu)管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位項(xiàng)目采購(gòu)范圍、方式及程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
項(xiàng)目施工、變更與資金支付 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位項(xiàng)目分包控制□
單位項(xiàng)目變更審批權(quán)限及程序□
單位項(xiàng)目進(jìn)度款、竣工決（結(jié)）算審核程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
項(xiàng)目驗(yàn)收管理與績(jī)效評(píng)價(jià) 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位項(xiàng)目驗(yàn)收主體、內(nèi)容及程序□
單位項(xiàng)目檔案管理□
單位項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)形式與內(nèi)容□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
合同管理 合同擬訂與審批 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□ 單位合同簽署權(quán)限及授權(quán)機(jī)制□單位合同審核主體、內(nèi)容及程序□
單位法務(wù)或外聘法律顧問介入條件與環(huán)節(jié)□
單位合同用印程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
合同履行與監(jiān)督 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位合同臺(tái)賬設(shè)置及管理要求□
單位合同執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制□
單位合同變更、轉(zhuǎn)讓或解除機(jī)制□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
合同檔案與糾紛管理 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 單位合同執(zhí)行歸檔制度□
單位合同糾紛處理程序□
未覆蓋以上所有管控點(diǎn)□
其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域 建立制度：
是□否□
建立流程圖：
是□否□ 更新制度：
是□ 否□
更新流程圖：
是□ 否□
說明：是否已建立制度和流程圖根據(jù)單位內(nèi)部控制制度和流程圖建立情況勾選。截至2023年底單位已經(jīng)建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（類別）的制度或流程圖，勾選“是”；若單位尚未建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（類別）的制度或流程圖，勾選“否”。
2023年度是否更新根據(jù)單位2023年度內(nèi)部控制制度和流程圖更新情況勾選。若單位在以前年度已經(jīng)建立對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)的制度或流程圖且2023年度進(jìn)行過更新，或者單位2023年度首次建立對(duì)應(yīng)制度或流程圖，勾選“是”，否則勾選“否”。
需上傳相應(yīng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和流程圖作為佐證材料。
（六）內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
事前績(jī)效評(píng)估執(zhí)行情況 2023年度新增重大項(xiàng)目數(shù)量：
2023年度已開展事前績(jī)效評(píng)估的新增重大項(xiàng)目數(shù)量：

項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)管理情況 2023年度項(xiàng)目總數(shù)：
2023年度已開展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量：
預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控執(zhí)行情況 2023年度項(xiàng)目總數(shù)：
2023年度已開展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量：
預(yù)算績(jī)效自評(píng)執(zhí)行情況 2023年度項(xiàng)目總數(shù)：
2023年度已開展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量：
非稅收入管控情況 2023年度應(yīng)上繳非稅收入金額：
2023年度實(shí)際上繳非稅收入金額：
支出預(yù)決算對(duì)比情況 2023年度支出預(yù)算金額：
2023年度實(shí)際支出總額：
“三公”經(jīng)費(fèi)支出上下年對(duì)比情況 2022年度“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)：
2023年度“三公”經(jīng)費(fèi)決算數(shù)：
政府采購(gòu)預(yù)算完成情況 2023年度計(jì)劃采購(gòu)金額：
2023年度實(shí)際采購(gòu)金額：
固定資產(chǎn)賬實(shí)相符程度 2023年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)前賬面金額：
2023年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)后實(shí)際金額：
固定資產(chǎn)處置規(guī)范程度 2023年度固定資產(chǎn)減少額：
2023年度固定資產(chǎn)處置審批金額：
項(xiàng)目投資計(jì)劃完成情況 2023年度投資計(jì)劃總額：
2023年度實(shí)際投資總額：
合同訂立規(guī)范情況 2023年度合同訂立數(shù)：
2023年度經(jīng)合法性審查的合同數(shù)：
說明：根據(jù)單位內(nèi)部控制管理制度、業(yè)務(wù)表單與文件、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等材料填寫。所填數(shù)據(jù)中，金額類指標(biāo)以“元”為單位。
1.事前績(jī)效評(píng)估執(zhí)行情況中的“2023年度新增重大項(xiàng)目數(shù)量”是指2023年度單位新設(shè)立的非常態(tài)化、非延續(xù)性的重大項(xiàng)目數(shù)量，重大項(xiàng)目衡量標(biāo)準(zhǔn)由各單位根據(jù)實(shí)際情況界定；“2023年度已開展事前績(jī)效評(píng)估的新增重大項(xiàng)目數(shù)量”是指單位組織或由主管部門統(tǒng)一組織的針對(duì)2023年度新設(shè)立的重大項(xiàng)目開展事前績(jī)效評(píng)估的項(xiàng)目數(shù)量。預(yù)算項(xiàng)目是指非基本支出的二級(jí)預(yù)算項(xiàng)目。
2.項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)管理情況中的“2023年度項(xiàng)目總數(shù)”是指經(jīng)批復(fù)的2023年度單位正在執(zhí)行的項(xiàng)目數(shù)量；“2023年度已開展績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位2023年度執(zhí)行績(jī)效目標(biāo)管理的項(xiàng)目數(shù)量。
3.預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控執(zhí)行情況中的“2023年度已開展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位針對(duì)2023年度執(zhí)行項(xiàng)目開展績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控的項(xiàng)目數(shù)量。
4.預(yù)算績(jī)效自評(píng)執(zhí)行情況中的“2023年度已開展預(yù)算績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量”是指單位針對(duì)2023年度執(zhí)行項(xiàng)目開展績(jī)效自評(píng)的項(xiàng)目數(shù)量（包括委托第三方開展績(jī)效評(píng)價(jià)的項(xiàng)目）。
以上1-4需上傳單位正在執(zhí)行的預(yù)算項(xiàng)目清單作為佐證材料，清單中需至少包括以下信息：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目代碼、是否為2023年度新增重大項(xiàng)目、是否已開展事前績(jī)效評(píng)估、是否已開展績(jī)效目標(biāo)管理、是否已開展預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控、是否已開展預(yù)算績(jī)效自評(píng)。
5.非稅收入管控情況中的“2023年度應(yīng)上繳非稅收入金額”是指納入預(yù)算管理以及納入財(cái)政專戶管理的非稅收入合計(jì)數(shù)；“2023年度實(shí)際上繳非稅收入金額”是指決算報(bào)表的《非稅收入征繳情況表》（財(cái)決附04表）中已繳國(guó)庫(kù)小計(jì)數(shù)及已繳財(cái)政專戶小計(jì)數(shù)之和，即表第1欄次第1行合計(jì)數(shù)（單位：元）。
6.支出預(yù)決算對(duì)比情況中的“2023年度支出預(yù)算金額”是指2023年度決算報(bào)表的《收入支出決算總表》（財(cái)決01表）中2023年度支出的全年預(yù)算數(shù)，即表第8欄次第84行合計(jì)數(shù)（單位：元）；“2023年度實(shí)際支出總額”是指2023年度決算報(bào)表的《收入支出決算總表》（財(cái)決01表）中2023年度支出的決算數(shù)，即表第9欄次第84行合計(jì)數(shù)（單位：元）。
7.“三公”經(jīng)費(fèi)支出上下年對(duì)比情況中的“2022年度‘三公’經(jīng)費(fèi)決算數(shù)”是指2022年決算報(bào)表的《機(jī)構(gòu)運(yùn)行信息表》（財(cái)決附03表）中“三公”經(jīng)費(fèi)支出的支出合計(jì)數(shù)，即表第3欄次第2行統(tǒng)計(jì)數(shù)（單位：元）；“2023年度‘三公’經(jīng)費(fèi)決算數(shù)”是指2023年度決算報(bào)表的《機(jī)構(gòu)運(yùn)行信息表》（財(cái)決附03表）中“三公”經(jīng)費(fèi)支出的支出合計(jì)數(shù)，即表第3欄次第2行統(tǒng)計(jì)數(shù)（單位：元）。
8.政府采購(gòu)預(yù)算完成情況中的“2023年度計(jì)劃采購(gòu)金額”是指2023年度單位預(yù)算批復(fù)中的政府采購(gòu)預(yù)算金額和采購(gòu)預(yù)算調(diào)整金額的合計(jì)數(shù)（單位：元）；“2023年度實(shí)際采購(gòu)金額”是指實(shí)際完成的政府采購(gòu)金額，即部門決算報(bào)表中相關(guān)政府采購(gòu)數(shù)據(jù)，根據(jù)決算報(bào)表《機(jī)構(gòu)運(yùn)行信息表》（財(cái)決附03表）第4欄次第40行“政府采購(gòu)支出合計(jì)”的統(tǒng)計(jì)數(shù)（單位：元）填列。
9.固定資產(chǎn)賬實(shí)相符程度中的“2023年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)前賬面金額”是指單位在進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點(diǎn)前確認(rèn)的賬面原值（單位：元）；“2023年度固定資產(chǎn)盤點(diǎn)后實(shí)際金額”是指單位按照上述有關(guān)規(guī)定進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點(diǎn)后確認(rèn)的實(shí)際金額（單位：元）。需上傳當(dāng)年度單位固定資產(chǎn)盤點(diǎn)前賬面金額記錄，固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表等資料作為佐證材料。
10.固定資產(chǎn)處置規(guī)范程度中的“2023年度固定資產(chǎn)減少額”是指單位國(guó)有資產(chǎn)報(bào)表中《資產(chǎn)處置情況表》（財(cái)資10表）中本期減少的固定資產(chǎn)賬面原值，即表第6欄次第1行固定資產(chǎn)原值小計(jì)數(shù)（單位：元）；“2023年度固定資產(chǎn)處置審批金額”是指嚴(yán)格按照單位國(guó)有資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的資產(chǎn)處置審批權(quán)限及程序，實(shí)際審批的固定資產(chǎn)處置金額（單位：元）（本指標(biāo)考核范圍不包含固定資產(chǎn)出租出借涉及的金額）。該指標(biāo)建議參考資產(chǎn)登記表、資產(chǎn)處置審批單、單位國(guó)有資產(chǎn)報(bào)表中的資產(chǎn)處置情況表等資料填寫。需上傳審核后的資產(chǎn)處置審批單（審批單數(shù)量大于5份的單位，抽取5份；審批單數(shù)量小于或等于5份的單位，全部上傳）作為佐證材料。
11.項(xiàng)目投資計(jì)劃完成情況中的“2023年度投資計(jì)劃總額”是指以預(yù)算年度為統(tǒng)計(jì)口徑的基本建設(shè)類項(xiàng)目計(jì)劃投資金額（單位：元），包括發(fā)展改革委安排的基建項(xiàng)目、同級(jí)財(cái)政安排的基建項(xiàng)目、其他主管部門安排的基建項(xiàng)目。該指標(biāo)建議參考投資計(jì)劃表、項(xiàng)目概預(yù)算表等資料填寫；“2023年度實(shí)際投資額”是指2023年度決算報(bào)表中基本建設(shè)類項(xiàng)目支出決算金額，根據(jù)決算報(bào)表《項(xiàng)目收入支出決算表》（財(cái)決06表）“基建項(xiàng)目屬性”為“發(fā)展改革委安排的基建項(xiàng)目”、“財(cái)政安排的基建項(xiàng)目”、“其他主管部門安排的基建項(xiàng)目”的支出數(shù)合計(jì)（單位：元）填列。需上傳投資計(jì)劃表或項(xiàng)目概預(yù)算表（項(xiàng)目數(shù)量大于5個(gè)的單位，抽取5份；項(xiàng)目數(shù)量小于或等于5個(gè)的單位，全部上傳）作為佐證材料。
12.合同訂立規(guī)范情況中的“2023年度合同訂立數(shù)”是指單位2023年度簽訂的全部合同個(gè)數(shù)；“2023年度經(jīng)合法性審查的合同數(shù)”是指在已簽訂的合同中，嚴(yán)格執(zhí)行審核審批程序的合同，其中具有重大影響的合同需有法務(wù)人員參與審批并簽字。該指標(biāo)建議參考合同文本、合同臺(tái)賬等資料填寫。需上傳審核后的合同申請(qǐng)審批單（合同數(shù)量大于5個(gè)的單位，抽取5份；合同數(shù)量小于或等于5個(gè)的單位，全部上傳）、合同臺(tái)賬作為佐證材料。
四、內(nèi)部控制信息化情況
單位內(nèi)部控制信息化覆蓋情況 預(yù)算業(yè)務(wù)□ 收支業(yè)務(wù)□ 政府采購(gòu)業(yè)務(wù)□
資產(chǎn)管理□ 建設(shè)項(xiàng)目管理□
合同管理□ 其他□ 未覆蓋□
2023年度內(nèi)部控制信息化覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造升級(jí)情況 預(yù)算業(yè)務(wù)□ 收支業(yè)務(wù)□ 政府采購(gòu)業(yè)務(wù)□
資產(chǎn)管理□ 建設(shè)項(xiàng)目管理□
合同管理□ 其他□ 未更新□
單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通情況 內(nèi)部控制信息化實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通模塊
是否聯(lián)通政府會(huì)計(jì)核算模塊 是□ 否□
說明：內(nèi)部控制信息化建設(shè)是指運(yùn)用信息化手段將內(nèi)部控制關(guān)鍵點(diǎn)嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)中。財(cái)政部門統(tǒng)一建設(shè)的預(yù)算管理一體化系統(tǒng)、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)、與業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)部控制工作輔助軟件等，不納入“單位內(nèi)部控制信息化覆蓋情況”填報(bào)范圍。2023年度內(nèi)部控制信息化覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造升級(jí)情況是指內(nèi)部制度更新等情況對(duì)內(nèi)部控制信息化覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行的內(nèi)部控制相關(guān)改造升級(jí)。單位內(nèi)部控制信息化模塊聯(lián)通是指不同業(yè)務(wù)的系統(tǒng)模塊之間的數(shù)據(jù)信息能夠同步更新與實(shí)時(shí)共享。需上傳內(nèi)部控制信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)文檔及系統(tǒng)截圖作為佐證材料。