本文獲得以下項(xiàng)目資助：廣東省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（04300134）；廣東省第二批科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)計(jì)劃項(xiàng)目（2005B70101090）
【摘要】本文通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國多數(shù)企業(yè)R&D管理滯后，R&D過程控制欠缺。在此背景下，本文強(qiáng)調(diào)R&D管理過程化是管理創(chuàng)新在R&D管理中的應(yīng)用，分析了R&D管理過程化的基本特點(diǎn)；論述了R&D管理過程化對(duì)R&D績效的意義；提出了R&D 管理過程化的信息評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
一、我國企業(yè)R&D管理存在的問題
企業(yè)管理過程化是增加企業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新管理。在我國由工業(yè)社會(huì)向信息社會(huì)的轉(zhuǎn)換中，經(jīng)濟(jì)體系已由工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向以信息和知識(shí)為基礎(chǔ)的服務(wù)經(jīng)濟(jì)。在這一趨勢(shì)下，企業(yè)R&D活動(dòng)只有采用管理過程化的方式，才能適應(yīng)信息社會(huì)的要求，與企業(yè)整體管理的特征（管理過程化、組織扁平化、職能綜合化）相適宜。
本課題組2005年6月至2006年6月對(duì)廣東省27個(gè)帶有R&D機(jī)構(gòu)的大中企業(yè)的實(shí)際調(diào)研數(shù)據(jù)表明：被調(diào)研企業(yè)對(duì)R&D活動(dòng)的控制主要是從輸入、輸出兩個(gè)環(huán)節(jié)。輸入控制主要是從該項(xiàng)目的申報(bào)中，了解其技術(shù)創(chuàng)新或應(yīng)用研究的特點(diǎn)、給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益以及企業(yè)的經(jīng)濟(jì)承擔(dān)能力。輸出控制即項(xiàng)目驗(yàn)收，查看項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)定效果和效益。企業(yè)對(duì)R&D輸出結(jié)果（outpus） 控制的占85％；對(duì)R&D既有結(jié)果控制、又有輸入（input）控制的占33％；對(duì)R&D活動(dòng)既有輸入、輸出控制又有過程控制的僅占7％，但都沒有設(shè)計(jì)一些指標(biāo)衡量活動(dòng)的信息指標(biāo)加以控制，數(shù)據(jù)表明，我國企業(yè)在R&D管理上，缺乏過程控制。如何對(duì)R&D活動(dòng)的過程控制，特別是信息交流、溝通、共享的方式和途徑加以管理、評(píng)估、考察，幾乎沒有。
眾多的事實(shí)表明，一國的R&D是以企業(yè)R&D為主，企業(yè)R&D又以應(yīng)用研究為主，而應(yīng)用研究重點(diǎn)之一是新產(chǎn)品的成本控制（在設(shè)計(jì)階段考慮）；同時(shí)，應(yīng)用研究階段本身的成本、費(fèi)用控制則是降低應(yīng)用研究投入的基本問題。由于R&D的不確定性，在保證R&D質(zhì)量、時(shí)間進(jìn)度及R&D人員物質(zhì)激勵(lì)的前提下，對(duì)R&D過程控制可表現(xiàn)在對(duì)R&D信息的交流、溝通、共享設(shè)置指標(biāo)加以檢驗(yàn)，這是降低R&D研究階段成本的重要途徑。而我國企業(yè)在R&D管理過程化控制方面的欠缺，這是造成企業(yè)R&D績效低下的重要原因之一。因此，有必要就R&D管理過程化的基本特點(diǎn)及R&D管理過程化的信息評(píng)價(jià)指標(biāo)加以研究。
二、R&D管理過程化的基本特點(diǎn)
企業(yè)管理過程化需要具備四個(gè)特點(diǎn)，而企業(yè)R&D項(xiàng)目具備管理過程化的四個(gè)特點(diǎn)即：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)的每一個(gè)R&D過程都有資源的輸入或?qū)＠?、新產(chǎn)品、工藝過程等單項(xiàng)輸出或多項(xiàng)輸出；
?。ǘ┢髽I(yè)的每一個(gè)R&D過程都有顧客，無論是種子型導(dǎo)向還是需求型導(dǎo)向在新產(chǎn)品的開發(fā)階段都是“需求型導(dǎo)向”；
?。ㄈ┢髽I(yè)的每一個(gè)R&D過程都有一個(gè)核心處理對(duì)象，即R&D目標(biāo)的逐漸實(shí)現(xiàn)過程；
?。ㄋ模┢髽I(yè)的R&D過程是跨職能部門的。即由R&D部門、生產(chǎn)部門和銷售部門共同參與。既然R&D項(xiàng)目具備了管理過程化的四個(gè)基本特點(diǎn)，就可以以R&D項(xiàng)目為凝聚點(diǎn)進(jìn)行一系列跨越時(shí)空的相關(guān)邏輯活動(dòng)的有序集合，即在新的分工、協(xié)作體系下再造新的R&D管理模式。
美國推行的“并行工程”正是將管理過程化引進(jìn)產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)的典型例子?！安⑿泄こ痰母拍钍敲绹鴮W(xué)者維納（R.I.winner）在美國國防分析研究所Ｒ－388報(bào)告中首先提出來的。它是一種對(duì)產(chǎn)品及其相關(guān)過程（包括制造過程和支持過程）推行一體化設(shè)計(jì)的系統(tǒng)化工作模式，力圖使產(chǎn)品開發(fā)人員從一開始就考慮概念形成到產(chǎn)品報(bào)廢的全生命周期的所有因素，包括品質(zhì)、成本、進(jìn)度和用戶需求。”
并行工程最大的特征是打破傳統(tǒng)的職能部門條塊分割，建立有效的多學(xué)科在同一層面、同一時(shí)間協(xié)同工作。這是將與新產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計(jì)、制造、物料、生產(chǎn)等人員組織成一個(gè)多學(xué)科的工作小組，小組成員在一起協(xié)同工作，這實(shí)際上改變了兩種狀態(tài)：既改變了各個(gè)部門的獨(dú)立狀態(tài)，加速了與產(chǎn)品有關(guān)的所有工作之間的多向信息的交流，又改變了上下時(shí)間段的脫離，強(qiáng)化了上下時(shí)間段之間的信息交流。
并行工程的后果是將新產(chǎn)品的品質(zhì)、質(zhì)量在設(shè)計(jì)階段就根據(jù)顧客的需要，從產(chǎn)品的可制造性、可測試性、可維護(hù)性以及成本等方面一起考慮，使新產(chǎn)品在研究與開發(fā)過程中就考慮產(chǎn)品生命周期中的所有約束條件。設(shè)計(jì)過程和其它過程的集成有助于新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)階段就發(fā)現(xiàn)問題并馬上給予解決。這樣，當(dāng)最后的設(shè)計(jì)被驗(yàn)證以后，該新產(chǎn)品就是可制造的、可測試的、可維護(hù)的，并具有很高的品質(zhì)，滿足顧客的需求。
將美國“并行工程”與日本5階段R&D模式相比，可以發(fā)現(xiàn)日本學(xué)者在R&D日程進(jìn)度安排的五階段上，具有三次設(shè)計(jì)安排（見下劃線）。
第一階段：決定開發(fā)進(jìn)度 決定開發(fā)陣容 決定開發(fā)預(yù)算
第二階段：技術(shù)模型的布置 技術(shù)模型的設(shè)計(jì)與研制技術(shù)模型的制作
第三階段：技術(shù)模型的測試 技術(shù)模型的詳細(xì)設(shè)計(jì) 試制品的制造
第四階段：試制品的測試 測試評(píng)估與變更設(shè)計(jì) 銷售部門的評(píng)估 制作技術(shù)記錄表
第五階段：轉(zhuǎn)移給制造部門 開始準(zhǔn)備制造
“并行工程”所談的“設(shè)計(jì)”既包括日本第二階段的“設(shè)計(jì)”，又涵蓋了第三、第四階段的設(shè)計(jì)內(nèi)容。因?yàn)樗菑摹翱紤]概念形成”為起點(diǎn)，這樣就將日本學(xué)者在第四階段才需考慮的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量管理參與，計(jì)算預(yù)定成本和損益的平衡點(diǎn)提升到第二階段，即在思考產(chǎn)品雛形的同時(shí)思考相關(guān)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量、成本和損益問題。這種處理給了我們以下啟示：
1.“并行工程”變革R&D工序安排，使R&D由原來前后階段的協(xié)作形式變?yōu)橥浑A段的協(xié)作形式
原有的前后階段的協(xié)作形式，不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有多變特點(diǎn)。當(dāng)R&D處于前后階段的協(xié)作形式中，技術(shù)模型的提出、測試、修改、整合與新產(chǎn)品的預(yù)計(jì)成本、計(jì)算損益平衡點(diǎn)分別在不同的階段，分屬于不同的任務(wù)。各因素沖突、磨合、適應(yīng)、協(xié)調(diào)的進(jìn)程，要通過各階段的依次循環(huán)完成。此時(shí)，技術(shù)整合越頻繁，循環(huán)越多，R&D周期越長，R&D成本越大。采用并行協(xié)作形式利用了現(xiàn)代信息手段，為R&D進(jìn)度與質(zhì)量等多重標(biāo)準(zhǔn)之間矛盾的解決提供了一個(gè)合理的途徑。各項(xiàng)過程的交集使技術(shù)模型的提出、測試、修改、整合與新產(chǎn)品的預(yù)計(jì)成本、計(jì)算損益平衡點(diǎn)等不同任務(wù)都屬于一個(gè)時(shí)間段，各種約束條件同時(shí)得到考慮，在各有關(guān)職能人員共同參與下，各項(xiàng)矛盾的“沖突與平衡”必須在一個(gè)時(shí)間段同時(shí)解決。比如，采用某項(xiàng)技術(shù)模型，會(huì)增大開發(fā)成本，使顧客的需求得到較好的滿足，但若預(yù)計(jì)產(chǎn)品售價(jià)難以被客戶接受，無法保證企業(yè)預(yù)期盈利的完成，就要修改該項(xiàng)技術(shù)模型……在技術(shù)與市場因素的“沖突與平衡”中，最終使R&D成本目標(biāo)與新產(chǎn)品的技術(shù)目標(biāo)融為一體，實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)的最大化?！ ?.“并行工程”的實(shí)質(zhì)是利用信息交流手段，降低R&D成本、縮短R&D周期
R&D管理的難點(diǎn)是新產(chǎn)品的質(zhì)量效用、成本與時(shí)間之間的兼顧。不同程度的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)有不同的開發(fā)成本。如果以削減周期和成本作為統(tǒng)一的財(cái)務(wù)目標(biāo)，R&D人員和設(shè)計(jì)師就會(huì)把主要精力放在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行簡單的改革上，因?yàn)檫@樣做更容易、更迅捷，也更有把握，而不是集中精力開發(fā)突破性的戰(zhàn)略性產(chǎn)品，其長期財(cái)務(wù)后果，很有可能是撿了當(dāng)前的芝麻，丟了未來的西瓜。
R&D管理實(shí)行“并行工程”，加速各項(xiàng)任務(wù)之間的信息交流，是單個(gè)部門的信息在其他部門及時(shí)得到共享，這使R&D新產(chǎn)品的質(zhì)量效用、成本與時(shí)間之間的矛盾有可能同一層面得到協(xié)調(diào)。由此可見，信息社會(huì)在協(xié)調(diào)R&D質(zhì)量、成本、周期之間的相互關(guān)系上，給予我們?nèi)聠⒌希孩俪杀靖拍畹耐貙挕Ｔ谄髽I(yè)R&D開發(fā)中，信息已成為R&D的重要成本，提高信息傳遞的效率，就能降低成本、縮短周期。②信息時(shí)代“提高質(zhì)量與降低成本”的“雙贏”策略是尋找與信息相關(guān)的降低成本的渠道和方式。③“并行工程”表明新的R&D效率點(diǎn)是“信息系統(tǒng)效率”，即如何安排程序，加強(qiáng)信息的交流、溝通與共享，這是提高R&D績效的重要途徑。
三、建立R&D管理過程化的信息評(píng)價(jià)指標(biāo)
在信息時(shí)代，實(shí)行R&D管理過程化的主要方面是實(shí)行R&D活動(dòng)的“信息系統(tǒng)效率”管理。因此，探討、制定R&D管理過程化的信息評(píng)價(jià)指標(biāo)，使R&D管理過程化的實(shí)施更具有可操性。筆者圍繞著R&D信息的質(zhì)量、費(fèi)用、傳遞、溝通四個(gè)方面提出15條R&D系統(tǒng)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
?。ㄒ唬㏑&D信息的質(zhì)量指標(biāo)
反映系統(tǒng)收集的信息質(zhì)量包括三個(gè)方面內(nèi)容：一是系統(tǒng)提供信息的內(nèi)容、形式是否恰當(dāng)。在“并行過程”的管理模式中，各職能部門所需的是不同層面的獨(dú)享信息與共享信息的內(nèi)容和形式是否恰當(dāng)。對(duì)大型的高科技R&D項(xiàng)目而言，將獨(dú)享信息用于共享信息，會(huì)造成信息的消化不良，使信息的吸收成本大于信息使用效率，還可能錯(cuò)過信息的時(shí)效。二是系統(tǒng)提供的信息是否及時(shí)、其靈活性、適應(yīng)性程度如何。這是反映R&D人員在任何時(shí)間和地點(diǎn)是否能得到所需要的信息。比如，在對(duì)產(chǎn)品及其相關(guān)過程推行一體化設(shè)計(jì)的系統(tǒng)過程時(shí)，當(dāng)新產(chǎn)品概念形成所包括的品質(zhì)發(fā)生調(diào)整時(shí)，系統(tǒng)能否為相應(yīng)的成本、進(jìn)度計(jì)算提供信息。三是系統(tǒng)是否能處理新的數(shù)據(jù)、更換信息的周期、提供R&D信息的頻繁程度。上述三方面的質(zhì)量內(nèi)容通過以下指標(biāo)反映：
1.信息的滿意率=R&D人員平均獲得有用信息的次數(shù)/R&D人員平均獲得信息的總次數(shù)
2.信息的增長率=信息增加額/基期信息總量
3.信息的更換率=年度時(shí)間/各條信息平均持有時(shí)間
上述指標(biāo)值越高，表明信息的質(zhì)量越高。
（二）R&D信息的成本費(fèi)用效率指標(biāo)
信息收集的成本費(fèi)用包括信息的獲取、吸收、選擇、分類、提供和更換的費(fèi)用，其收集的次數(shù)越多，頻率越高，費(fèi)用越大。這些費(fèi)用的效率需要通過計(jì)劃的完成狀況和市場的變動(dòng)狀況綜合考慮。反映這方面的指標(biāo)有：
4.階段性R&D信息的費(fèi)用率=階段性R&D信息的實(shí)際費(fèi)用/階段性R&D信息的預(yù)算費(fèi)用
5.階段性R&D績效=R&D進(jìn)度和預(yù)訂的技術(shù)指標(biāo)的完成額/R&D進(jìn)度和預(yù)訂的技術(shù)指標(biāo)+市場變化的調(diào)整率
6.R&D信息的費(fèi)用彈性系數(shù)=階段性R&D績效/階段性R&D信息的費(fèi)用率
7.R&D信息費(fèi)用的結(jié)構(gòu)比例=R&D信息費(fèi)用/R&D總費(fèi)用
在該套4個(gè)指標(biāo)中，第6指標(biāo)是核心指標(biāo)，當(dāng)指標(biāo)值大于1時(shí)，且大于的程度越高，反映信息的成本費(fèi)用效率越高，同期的其他指標(biāo)也是合適的。反之，反映其效率低，其他指標(biāo)也是不合適。其他指標(biāo)應(yīng)與核心指標(biāo)相匹配，不宜單獨(dú)判斷。
?。ㄈ㏑&D信息的傳遞效率指標(biāo)
R&D信息的通道包括：信息分享通道、信息共享通道、信息溝通通道、信息反饋通道。信息傳遞效率涉及：R&D信息傳遞通道設(shè)置是否經(jīng)濟(jì)、是否有更短距離的通道、還有什么分享通道能作為共享等問題。這方面的指標(biāo)有：
8.信息通道設(shè)置的修改次數(shù)
9.信息通道的共享率=系統(tǒng)內(nèi)信息共享通道/系統(tǒng)內(nèi)所有的信息通道
10.信息通道的使用率=R&D人員平均從系統(tǒng)內(nèi)獲得的所有信息的數(shù)額/R&D人員平均獲得全部信息的數(shù)額
11.信息傳遞效率=R&D人員從系統(tǒng)內(nèi)獲得信息的實(shí)際時(shí)間/預(yù)計(jì)時(shí)間
在該套4個(gè)指標(biāo)中，第10、11指標(biāo)是系數(shù)越大，反映信息通道的使用率和傳遞效率越好。第8、9指標(biāo)的判斷應(yīng)與第5指標(biāo)相聯(lián)系。階段性R&D績效系數(shù)越高，該階段的信息通道設(shè)置的修改次數(shù)和共享率是合適的，反之則不合適。
（四）R&D信息的溝通效率指標(biāo)
信息溝通效率是指R&D信息溝通系統(tǒng)的效率如何？是否存在結(jié)構(gòu)上的障礙？溝通系統(tǒng)能否配合企業(yè)的戰(zhàn)略需要？信息溝通渠道是否有利于對(duì)R&D設(shè)計(jì)、測試，調(diào)整中的不斷地思考、討論和修正；是否有利于在R&D活動(dòng)中形成共識(shí)，目標(biāo)一致的行動(dòng)。
美國休斯公司在R&D生產(chǎn)率的研究報(bào)告中指出：在R&D中，“信息交流不暢通，生產(chǎn)率就受損失。研究結(jié)果認(rèn)為這是整個(gè)工業(yè)的主要問題。工作越復(fù)雜，組織的聯(lián)系越多，就越需要有效的信息交流?！边@方面的信息交流的層面歸納為：管理部門與雇員、R&D部門與用戶、R&D部門同級(jí)組織、R&D部門與制造部門、企業(yè)R&D部門與外部之間五個(gè)方面的信息交流。這些層面信息溝通的效率指標(biāo)可設(shè)計(jì)為：
12.各個(gè)層面交流（協(xié)商、開會(huì)等溝通）的次數(shù)、時(shí)間
13.R&D項(xiàng)目設(shè)計(jì)、測試的調(diào)整次數(shù)
14.R&D項(xiàng)目的預(yù)期完成率=實(shí)際完成時(shí)間/預(yù)計(jì)完成時(shí)間
15.R&D項(xiàng)目預(yù)算成本執(zhí)行率=實(shí)際費(fèi)用/預(yù)算費(fèi)用
上述4個(gè)指標(biāo)的判斷都應(yīng)與第5指標(biāo)相聯(lián)系。階段性（或整體）R&D績效系數(shù)越高，該階段（或整體）信息溝通次數(shù)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、測試的調(diào)整次數(shù)、時(shí)間、成本都是合適的，反之則不合適。
