一、引言
創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂,也是一個(gè)城市持續(xù)健康發(fā)展的不竭動(dòng)力。我國(guó)“十一五”的戰(zhàn)略重點(diǎn)是自主創(chuàng)新,“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)”,明確把建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為未來(lái)發(fā)展目標(biāo)。
創(chuàng)新型城市建設(shè)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要組成部分。但目前國(guó)內(nèi)外對(duì)“創(chuàng)新型城市” 并沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范的定義,缺乏有效的評(píng)估體系。把握“創(chuàng)新型城市”的科學(xué)內(nèi)涵,建立一套具有客觀比對(duì)性和實(shí)踐操作性的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)于科學(xué)反映城市目前的創(chuàng)新能力、資源條件和創(chuàng)新效果,把握城市創(chuàng)新發(fā)展的方向具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
二、“創(chuàng)新型城市”的內(nèi)涵
自20世紀(jì)初約瑟夫·熊彼特提出“創(chuàng)新”概念以來(lái),創(chuàng)新的思想與內(nèi)涵不斷發(fā)展,創(chuàng)新理論的內(nèi)容和體系不斷豐富和完善,形成了包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等諸多方面的創(chuàng)新理論。
創(chuàng)新并不是一個(gè)單純由技術(shù)推動(dòng)的線性過(guò)程,有效的創(chuàng)新模式應(yīng)該是多種創(chuàng)新主體之間的系統(tǒng)集成。從一項(xiàng)新思想的產(chǎn)生,到形成新技術(shù),并進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用,其間會(huì)受到知識(shí)積累、管理水平、人員素質(zhì)、政策法規(guī)等諸多因素的影響。同樣,城市發(fā)展也是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,單靠某一方面的創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,只有各方面創(chuàng)新,如制度創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等的相互協(xié)調(diào)、相互配合,才能有效促進(jìn)城市的持續(xù)、快速、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
目前,無(wú)論是政府還是學(xué)術(shù)界,對(duì)于“創(chuàng)新型城市”均無(wú)統(tǒng)一的表述。筆者認(rèn)為,“創(chuàng)新型城市”就是依靠人才、知識(shí)、技術(shù)、環(huán)境、資本、管理、文化等創(chuàng)新要素的有效聚集,營(yíng)造良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境,推動(dòng)新知識(shí)的孕育和運(yùn)用、新技術(shù)的突破及其產(chǎn)業(yè)化,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更大的進(jìn)步,進(jìn)而從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和城市發(fā)展模式,顯著提升城市品質(zhì)和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力,并且通過(guò)新觀念的傳播和新制度的建設(shè),維持和促進(jìn)創(chuàng)新在更高的層次持續(xù)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合體。它是一種特定的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng),以科技創(chuàng)新為核心,延伸到制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新等,同時(shí)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和發(fā)展。
創(chuàng)新型城市的基本要素包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ),包括人才、信息、知識(shí)、資金等;創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體,包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、政府等;創(chuàng)新機(jī)制是創(chuàng)新有效運(yùn)轉(zhuǎn)的保證,包括激勵(lì)、競(jìng)爭(zhēng)、評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制;創(chuàng)新環(huán)境是維系和促進(jìn)創(chuàng)新的載體,包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境和信息網(wǎng)絡(luò)、科研設(shè)施等硬環(huán)境以及參與國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與合作的外部環(huán)境。
三、創(chuàng)新型城市的主要特征
創(chuàng)新型城市不僅是一個(gè)發(fā)展結(jié)果,也是一個(gè)持續(xù)不斷的發(fā)展過(guò)程。因此,創(chuàng)新型城市的特征有兩個(gè)方面,從結(jié)果來(lái)說(shuō),具有靜態(tài)性特征;從過(guò)程來(lái)說(shuō),具有動(dòng)態(tài)性特征。創(chuàng)新型城市的靜態(tài)性特征主要是基于城市空間各創(chuàng)新要素來(lái)表達(dá)的特征,可以歸納為主體特征、環(huán)境特征、投入特征、成果特征、結(jié)構(gòu)特征和機(jī)制特征六大類。創(chuàng)新型城市的動(dòng)態(tài)性特征是基于城市創(chuàng)新過(guò)程來(lái)表達(dá)的特征,可以分為起點(diǎn)特征、發(fā)展特征和效果特征。其中,起點(diǎn)特征包括城市的創(chuàng)新精神、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源等;發(fā)展特征主要是指創(chuàng)新活動(dòng)本身的發(fā)展過(guò)程、品質(zhì)及其表現(xiàn);效果特征是指創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和福利改善所產(chǎn)生的結(jié)果。從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面,創(chuàng)新型城市的特征可以進(jìn)一步歸納為創(chuàng)新精神、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新對(duì)城市的綜合效果七個(gè)方面。因此,創(chuàng)新型城市的特征主要有以下七個(gè)方面:
第一,創(chuàng)新精神突出。創(chuàng)新型城市的所有參與者對(duì)于創(chuàng)新的態(tài)度和理念達(dá)到高度的共識(shí),并因此形成對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)以及創(chuàng)新投入的高度自覺(jué)性。
第二,創(chuàng)新要素聚集。創(chuàng)新型城市必須做到創(chuàng)新主體明確,創(chuàng)新資源豐富,創(chuàng)新要素聚集,創(chuàng)新體系完善。
第三,創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越。創(chuàng)新環(huán)境包括由政策法律、社會(huì)治安、城市文明、市民素質(zhì)、市場(chǎng)、金融等構(gòu)成的軟環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、信息網(wǎng)絡(luò)等構(gòu)成的硬環(huán)境。
第四,創(chuàng)新成果豐富。創(chuàng)新型城市的知識(shí)積累、技術(shù)創(chuàng)新成果、創(chuàng)新投入產(chǎn)出比均須達(dá)到較高水平。
第五,創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)。創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)主要指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè),也包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品,均應(yīng)達(dá)到一定的規(guī)模和水平。
第六,創(chuàng)新效率提升。創(chuàng)新型城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和城市發(fā)展模式得到顯著改善,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,生態(tài)環(huán)境不斷趨好,科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率明顯提升。
第七,社會(huì)福利和生活質(zhì)量顯著改善。創(chuàng)新型城市的社會(huì)和諧程度、人們的社會(huì)福利和生活質(zhì)量均應(yīng)達(dá)到較高水平。
四、創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則
1.綜合性原則。創(chuàng)新型城市是一個(gè)城市各種創(chuàng)新要素在一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的有機(jī)結(jié)合。在指標(biāo)選取時(shí),必須對(duì)城市創(chuàng)新系統(tǒng)的主要因素進(jìn)行綜合考慮,客觀反映城市自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各個(gè)方面的基本特征。
2.客觀性原則。在指標(biāo)選取時(shí),必須做到數(shù)據(jù)客觀可信、描述明確、定義準(zhǔn)確。
3.定量和定性相結(jié)合,以定量為主的原則。指標(biāo)選取要求客觀,就必須以定量指標(biāo)為主體,即根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑,或經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單計(jì)算,可以得出該指標(biāo)的實(shí)測(cè)值;當(dāng)然也會(huì)有小部分定性指標(biāo),主要是關(guān)于“創(chuàng)新精神”、政府管理環(huán)境和融資環(huán)境等“創(chuàng)新環(huán)境”類指標(biāo),該類指標(biāo)難以量化,只能通過(guò)專家的判斷和描述來(lái)確定。
4.可操作性原則。創(chuàng)新型城市的指標(biāo)必須具備易取得、易量化和可比對(duì)性,使指標(biāo)體系具有可操作性。根據(jù)指標(biāo)體系可以對(duì)城市的創(chuàng)新化程度進(jìn)行比較,也可以設(shè)定達(dá)到創(chuàng)新型城市應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)值。
5.引導(dǎo)性原則。創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系除了評(píng)價(jià)功能外,還應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)功能,即引導(dǎo)地方政府在實(shí)施城市創(chuàng)新工程中確定突破重點(diǎn),建設(shè)適合本地特色的城市創(chuàng)新工程。
(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本構(gòu)架
因?yàn)閯?chuàng)新型城市具有七大特征,筆者設(shè)計(jì)了7個(gè)一級(jí)指標(biāo)(A1-A7);根據(jù)各特征所包含的內(nèi)涵,分別設(shè)計(jì)了28個(gè)二級(jí)指標(biāo)(B1-B28);根據(jù)二級(jí)指標(biāo)所涵蓋的重點(diǎn),設(shè)計(jì)了106個(gè)三級(jí)指標(biāo)(C1-C106),力求以有限的指標(biāo)把握住創(chuàng)新型城市的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和整體特征。其具體模塊結(jié)構(gòu)如表1所示:
(三)關(guān)于部分指標(biāo)的說(shuō)明
指標(biāo)體系中的定量指標(biāo)基本上可以從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料中獲得或計(jì)算出來(lái),而定性指標(biāo)則根據(jù)目前一些權(quán)威評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的定義和計(jì)算公式選取,采取由專家打分(都以1分為計(jì)分目標(biāo)值)的方式來(lái)獲得具體數(shù)值。現(xiàn)將指標(biāo)體系中的部分指標(biāo)說(shuō)明(主要是定性指標(biāo))如下:
價(jià)值取向指數(shù)(C1)主要考察市民的重商意識(shí)、賺錢欲望和消費(fèi)傾向。計(jì)算公式:價(jià)值取向=(市民重商意識(shí)指數(shù)÷目標(biāo)值)×35% (賺錢欲望指數(shù)÷目標(biāo)值)×35% (消費(fèi)傾向指數(shù)÷目標(biāo)值)×30%。
創(chuàng)新氛圍指數(shù)(C2)主要考察市民的求新意識(shí)、平等觀念和兼容心理。計(jì)算公式:創(chuàng)新精神氛圍=(求新意識(shí)程度÷目標(biāo)值)×50% (平等觀念程度÷目標(biāo)值)×20% (兼容心理程度÷目標(biāo)值)×30%。
人文國(guó)際化程度指數(shù)(C4)考察城市移民人口比重、外語(yǔ)普及率、外來(lái)文化影響度。計(jì)算公式:人文國(guó)際化程度=(城市移民人口比重÷目標(biāo)比重)×25% (外語(yǔ)普及率÷目標(biāo)普及率)×40% (外來(lái)文化影響度÷目標(biāo)影響度)×35%。
經(jīng)濟(jì)外向度(C5)指一定時(shí)期內(nèi)城市進(jìn)出口總額與對(duì)外勞務(wù)收入之和占GDP的比重,計(jì)算公式:經(jīng)濟(jì)外向度=(進(jìn)出口總額 對(duì)外勞務(wù)收入)/全市GDP。
政府創(chuàng)新水平(C29)綜合考察政府執(zhí)行政策的創(chuàng)新性、政府管理的創(chuàng)新探索、政府學(xué)習(xí)和交流的頻繁程度。計(jì)算公式:政府創(chuàng)新水平=(執(zhí)行政策的創(chuàng)新性÷目標(biāo)值)×40% (政府管理的創(chuàng)新探索÷目標(biāo)值)×30% (政府學(xué)習(xí)和交流的頻繁程度÷目標(biāo)值)×30%。
政府服務(wù)水平(C30)綜合考察政府辦事效率、服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量。計(jì)算公式:政府服務(wù)水平=(政府辦事效率÷目標(biāo)值)×50% (服務(wù)態(tài)度÷目標(biāo)值)×20% (服務(wù)質(zhì)量÷目標(biāo)值)×30%。
政府招商引資水平(C31)考察政府每年引進(jìn)外資的項(xiàng)目和實(shí)際外資到位情況。計(jì)算公式:招商引資水平=(全年引進(jìn)外資項(xiàng)目數(shù)量÷全年新投資項(xiàng)目數(shù)量÷目標(biāo)比重)×45% (全年實(shí)際外資到位金額÷全年總投資金額÷目標(biāo)比重)×55%。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度(C33)可通過(guò)調(diào)查了解市場(chǎng)上正版文化產(chǎn)品的比重進(jìn)行評(píng)價(jià)。計(jì)算公式:正版文化產(chǎn)品比重=(正版文化產(chǎn)品產(chǎn)值÷全市文化產(chǎn)品總值)×100%。
公眾對(duì)社會(huì)治安的滿意率(C35)反映公眾對(duì)城市治安的滿意度(通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查確定)。
市場(chǎng)發(fā)育程度(C41)反映商品和生產(chǎn)要素由市場(chǎng)配置的程度。通過(guò)綜合考察市內(nèi)商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)數(shù)量、成交金額等作出定性評(píng)價(jià)。計(jì)算公式:市場(chǎng)發(fā)育程度=(大型商品批發(fā)市場(chǎng)實(shí)際數(shù)量÷目標(biāo)數(shù)量)×20% (商品批發(fā)市場(chǎng)成交金額÷目標(biāo)金額)×30% (要素市場(chǎng)個(gè)數(shù)÷目標(biāo)數(shù)量)×20% (要素市場(chǎng)成交金額÷目標(biāo)值)×30%。
融資渠道多樣性(C48)考察金融市場(chǎng)上可用的融資渠道類型和數(shù)量。計(jì)算公式:融資渠道多樣性=(內(nèi)資銀行融資渠道比重÷目標(biāo)比重)×30% (外資銀行融資比重÷目標(biāo)比重)×20% (股市融資比重÷目標(biāo)比重)×30% (風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)融資比重÷目標(biāo)比重)×20%。
融資便利性(C49)綜合考察銀行貸款獲得的便利性、資本市場(chǎng)可接近性、民間及風(fēng)險(xiǎn)資本可得性。計(jì)算公式:融資便利性=(銀行貸款獲得便利性÷目標(biāo)值)×35% (資本市場(chǎng)可接近性÷目標(biāo)值)×40% (民間及風(fēng)險(xiǎn)資本可得性÷目標(biāo)值)×25%。。
創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)(B21)是指推崇創(chuàng)新、個(gè)人創(chuàng)造力、技巧及才華,強(qiáng)調(diào)文化藝術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的支持與推動(dòng),通過(guò)知識(shí)的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用,創(chuàng)造財(cái)富和就業(yè)機(jī)會(huì)的行業(yè),包括廣告、建筑藝術(shù)、工藝品、時(shí)尚設(shè)計(jì)、電影與音像、互動(dòng)休閑軟件、音樂(lè)、表演藝術(shù)、出版業(yè)、軟件及計(jì)算機(jī)服務(wù)、電視和廣播等。
知識(shí)產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(C69)是考察產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)程度,知識(shí)產(chǎn)業(yè)包括教育業(yè)、研究與開(kāi)發(fā)、通訊工具、信息設(shè)備、信息服務(wù)等五個(gè)行業(yè)。
科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率(C80)是運(yùn)用系統(tǒng)工程的原理和經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)的方法,在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的諸多要素中,剔除增加資金和勞動(dòng)的因素,把科技進(jìn)步的作用單獨(dú)分離出來(lái),并給予定量的評(píng)價(jià)?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率是用科技進(jìn)步率來(lái)反映一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)效率的總變化。
其計(jì)算公式為:
Eδ為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;δ為科技進(jìn)步的年平均增長(zhǎng)速度,其公式為δ=y-αk-βL
y為產(chǎn)出的年平均增長(zhǎng)速度。 k為資金的年平均增長(zhǎng)速度。L 為勞動(dòng)者的年平均增長(zhǎng)速度。
α為資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)(指在其他條件不變的情況下,資金增加1%時(shí),產(chǎn)出增加α%)。
β為勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性系數(shù)(指在其他條件不變的情況下,勞動(dòng)增加1%時(shí),產(chǎn)出增加β%)。
五、評(píng)價(jià)測(cè)度的技術(shù)實(shí)施方案
為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)和引導(dǎo),必須對(duì)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算和比對(duì)。為此,需建立評(píng)價(jià)指標(biāo)的功效轉(zhuǎn)換與總量測(cè)算模型。
在筆者設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系中,同一量綱的指標(biāo)當(dāng)然是可以直接進(jìn)行比較的,而要比較不同量綱的三級(jí)指標(biāo)綜合集成為二級(jí)或一級(jí)指標(biāo),就必須對(duì)量綱各異的第三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行功效轉(zhuǎn)換,實(shí)現(xiàn)等效無(wú)量綱化后,再按指標(biāo)間的邏輯關(guān)系,通過(guò)數(shù)學(xué)模型,測(cè)算出二級(jí)指標(biāo)值、一級(jí)指標(biāo)值和評(píng)價(jià)總分。為此,確定采用區(qū)間離差功效系數(shù)方式,實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的等效無(wú)量綱化,其公式為:
式中:Hi為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象評(píng)價(jià)總分;Dij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象第j項(xiàng)指標(biāo)的等效值; Wj為第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)
按上述模型,亦可計(jì)算出二級(jí)指標(biāo)評(píng)分值Bi和一級(jí)指標(biāo)評(píng)分值A(chǔ)i,從而計(jì)算出城市所得總分值;然后,可以設(shè)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值,總分達(dá)到或超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)值的為創(chuàng)新型城市,還可以根據(jù)所得總分值的大小進(jìn)行排序,來(lái)比對(duì)城市的創(chuàng)新程度。
六、后記
創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究,是為了考察創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素及其相互作用的方式,以及不同城市在創(chuàng)新構(gòu)成要素的安排、創(chuàng)新要素的協(xié)調(diào)方面存在的差異,從而形成不同特色的城市創(chuàng)新體系。目前,國(guó)內(nèi)許多城市在進(jìn)行過(guò)程當(dāng)中或出臺(tái)了一些政策,但總體來(lái)說(shuō)還處于探索階段。
我國(guó)地域遼闊,各省市發(fā)展參差不齊,資源、環(huán)境條件各異,構(gòu)建城市創(chuàng)新體系必須根據(jù)區(qū)域或城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向,以及資源的可支配性和可獲得性,有重點(diǎn)、分階段地培養(yǎng)、壯大新興產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),或?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí),以加快創(chuàng)新能力的獲得和擴(kuò)散,有效地利用技術(shù)成果開(kāi)發(fā)有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品,最終提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平,人民在創(chuàng)新中受益,使創(chuàng)新成為城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的火車頭。從特征分析出發(fā)構(gòu)建創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,就是希望能夠通過(guò)運(yùn)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系這個(gè)工具,客觀科學(xué)地反映各個(gè)城市創(chuàng)新的總體情況,并對(duì)不同城市的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和比較分析,為城市創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實(shí)施提供切實(shí)可行的依據(jù)。
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