1 引 言
創(chuàng)新是支撐一個(gè)國(guó)家或區(qū)域發(fā)展的靈魂和筋骨。黨的十七大報(bào)告把“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”確立為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵，并放在了促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的首要位置。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特（１９１２）首先提出了創(chuàng)新的概念，稱“經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以定義為執(zhí)行新的組合” ［１］。此后，創(chuàng)新理論經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新理論和制度創(chuàng)新理論的發(fā)展，發(fā)展到區(qū)域創(chuàng)新理論，當(dāng)前，國(guó)家創(chuàng)新理論和城市創(chuàng)新理論受到大家的廣泛重視。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)推廣問(wèn)題，以及技術(shù)創(chuàng)新與模仿之間的關(guān)系和兩者的變動(dòng)速度問(wèn)題，補(bǔ)充了熊彼特創(chuàng)新理論的一個(gè)空白。因制度學(xué)派的理論創(chuàng)新而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的諾斯重點(diǎn)分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度創(chuàng)新和制度安排，他認(rèn)為制度創(chuàng)新是使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度安排的一種變革。城市是國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出最重要的基地，國(guó)家的綜合競(jìng)爭(zhēng)力在很大程度上依賴于城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力。早在２００４年，科技部就會(huì)同有關(guān)部門啟動(dòng)實(shí)施了合肥等城市科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作。２００８年國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)將深圳列為全國(guó)第一個(gè)創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，并明確了創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的總體目標(biāo)：把自主創(chuàng)新作為深圳城市發(fā)展的主導(dǎo)戰(zhàn)略。２０１０年１月國(guó)家發(fā)改委和國(guó)家科技部確定了２０個(gè)國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市（區(qū)）。
英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼（１９８７）首先提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。將國(guó)家創(chuàng)新體系定義為：公私部門機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，它們的活動(dòng)和相互作用促成、引進(jìn)、修改和擴(kuò)散了各種新技術(shù)。該網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)行為主體的活動(dòng)及其相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)，使一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新取得更好績(jī)效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等之間為尋求一系列共同的目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力系統(tǒng)［2］。以倫德瓦為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從研究國(guó)家創(chuàng)新的微觀組成出發(fā)，探討用戶和生產(chǎn)廠商之間的相互關(guān)系。波特在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，把國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的微觀機(jī)制和宏觀績(jī)效聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察，他認(rèn)為國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力反映在企業(yè)的創(chuàng)新能力基礎(chǔ)上，政府應(yīng)該為國(guó)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適宜的、鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策環(huán)境。Ｃｏｏｋｅ（１９９２）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，而這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新，企業(yè)和其他組織通過(guò)根植性的制度環(huán)境相互學(xué)習(xí)。魏格（Ｗｉｉｇ，１９９５）、阿希姆（Ａｓｈｅｉｍ，１９９７）、卡希奧拉托（Ｃａｓｓｉｏｌａｔｏ，１９９９）和卡爾松（Cａｒｌｓｓｏｎ，１９９９）等學(xué)者也從不同角度討論了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵。比特·霍爾較早研究了城市創(chuàng)新問(wèn)題，他認(rèn)為那些有創(chuàng)新特質(zhì)的城市往往“處于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的變遷中，大量的新事物不斷涌現(xiàn)，融合并形成一種新的社會(huì)”。查爾斯·蘭德瑞與弗蘭克·比亞（１９９５）出版的《創(chuàng)新型城市》和查爾斯·蘭德瑞（２０００）出版的《創(chuàng)新型城市：城市改革者的工具》對(duì)創(chuàng)新型城市進(jìn)行了比較系統(tǒng)的研究與論述。１９９６年長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所和北京市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū)對(duì)中關(guān)村地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了理論剖析［3］。其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新、高等學(xué)校創(chuàng)新以及高科技園區(qū)創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了研究。
2 創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估方法
2.1 創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)體系
從當(dāng)今社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，區(qū)域間的發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越集中在創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的內(nèi)在動(dòng)力和決定性因素。許多中外專家學(xué)者分別從國(guó)家、區(qū)域、城市等不同的層次，從不同的角度對(duì)創(chuàng)新能力建立了相關(guān)的評(píng)價(jià)體系。聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（ＵＮＤＰ）２００１年提出了“技術(shù)成就指數(shù)”來(lái)測(cè)量各國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)能力，主要包括技術(shù)創(chuàng)新、新革新傳播、舊革新傳播和人類技能４個(gè)方面的８?jìng)€(gè)指標(biāo)［4］。瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院２００２年的《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》中提出包括２２個(gè)具體指標(biāo)的“科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施”，主要用于衡量各國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力基礎(chǔ)設(shè)施［5］。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組在２００１年《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》中提出，區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系由知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)部分１１３個(gè)具體指標(biāo)構(gòu)成［６］。為探索反映我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的方法，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織提出了我國(guó)的創(chuàng)新型國(guó)家監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系框架，具體包括創(chuàng)新資源領(lǐng)域、知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域、技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、創(chuàng)新水平領(lǐng)域和創(chuàng)新影響領(lǐng)域5個(gè)方面２０個(gè)指標(biāo)［6］。中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展研究組從科技資源、科技產(chǎn)出、科技貢獻(xiàn)等3個(gè)方面研究了中國(guó)各區(qū)域的科技發(fā)展能力問(wèn)題，并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的指標(biāo)體系［７］。２００５年國(guó)家科技部主要從科技的角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新進(jìn)行了評(píng)價(jià)，其設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系包括：科技進(jìn)步環(huán)境評(píng)價(jià)、科技活動(dòng)投入評(píng)價(jià)、科技活動(dòng)產(chǎn)出評(píng)價(jià)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)５個(gè)一級(jí)指標(biāo)，１２個(gè)二級(jí)指標(biāo)和若干三級(jí)指標(biāo)［8］。中國(guó)社科院中國(guó)城市發(fā)展研究會(huì)在《２０１１年中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告》中提出城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要包括創(chuàng)新基礎(chǔ)條件與支撐能力、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力和品牌創(chuàng)新能力3個(gè)方面２１個(gè)具體指標(biāo)［９］。
2.2 創(chuàng)新能力評(píng)估方法回顧及評(píng)述
