（一）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理基本理論
1.內(nèi)部控制發(fā)展及監(jiān)管要求的演化過程
2.從滿足監(jiān)管到優(yōu)化管理的工作進(jìn)化
3.內(nèi)部控制五要素理論
4.企業(yè)風(fēng)險管理理論
5.內(nèi)部控制、風(fēng)險管理與合規(guī)管理的區(qū)別、聯(lián)系
（二）內(nèi)部控制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與再認(rèn)識
1.過去十年內(nèi)部控制工作情況總結(jié)
2.內(nèi)部控制與公司治理關(guān)系的再認(rèn)識及其對工作的影響
3.對內(nèi)部控制與企業(yè)原有管理體系之間關(guān)系的處理
4.財(cái)務(wù)報告內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關(guān)系
5.內(nèi)部控制的本質(zhì)是做事的規(guī)矩而不僅僅是審批的權(quán)限
6.如何實(shí)現(xiàn)有效控制與效率提升的平衡
7.過程導(dǎo)向而不是結(jié)果導(dǎo)向的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定與評價
8.內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)系及其對企業(yè)工作的影響
9.制度體系建設(shè)的一般程序
（三）具體業(yè)務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)流程與方法
1.貨幣資金業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
2.銷售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
3.采購與付款業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
4.固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)循環(huán)控制流程與方法
5.費(fèi)用成本業(yè)務(wù)流程控制與方法
6.工程項(xiàng)目管理流程控制與方法
（四）擬上市企業(yè)內(nèi)部控制常見問題與對策
1.IPO被否企業(yè)常見內(nèi)部控制問題總結(jié)
2.IPO中的重點(diǎn)內(nèi)部控制問題
3.財(cái)務(wù)報告內(nèi)部控制體系的建設(shè)與完善
4.財(cái)務(wù)報告內(nèi)部控制體系的運(yùn)行監(jiān)控
（五）內(nèi)部控制評價與審計(jì)
1.內(nèi)部控制評價程序與方法
（1）內(nèi)部控制評價總體程序
（2）內(nèi)部控制評價范圍選擇
（3）內(nèi)部控制評價組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及分工
（4）內(nèi)部控制評價政策文件規(guī)劃及制定
（5）內(nèi)部控制評價工具模板設(shè)計(jì)及使用
（6）內(nèi)部控制體系評價現(xiàn)場實(shí)施
2.企業(yè)內(nèi)部控制自我評價：持續(xù)的流程優(yōu)化與制度優(yōu)化
3.內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及審批
4.內(nèi)部控制評價報告撰寫要點(diǎn)
（六）企業(yè)風(fēng)險管理體系建設(shè)與評價
1.風(fēng)險管理的一般流程
2.風(fēng)險評估技術(shù)講解
3.新時代企業(yè)重大風(fēng)險的識別與應(yīng)對策略
（七）典型案例分析
