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本文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)截至2022年3月31日。

2022年一季度中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、上海證券交易所和全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部對(duì)證券和期貨機(jī)構(gòu)開出罰單情況如下：

罰單地域分布

處罰機(jī)構(gòu)主要分布于北京、浙江和上海，三地罰單數(shù)量約占罰單總量的61%。其中北京地區(qū)證監(jiān)會(huì)開出8筆罰單，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部開出4筆罰單。

按罰單筆數(shù)和罰款金額統(tǒng)計(jì)，證券公司均位于前列，某證券公司和其相關(guān)責(zé)任人共計(jì)收到12筆罰單，其中個(gè)人罰單10筆，公司罰單2筆。罰款共計(jì)約53.5萬，其中證券投資咨詢公司被處以30萬元罰款，證券公司被處以約23.5萬元罰款。

處罰事由分布

處罰事由主要集中于“勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行”以及“未按照要求報(bào)送和披露信息”。

勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行主要體現(xiàn)為：

未按照要求報(bào)送和披露主要體現(xiàn)為：

業(yè)務(wù)種類罰單分布

投行業(yè)務(wù)罰單數(shù)量最大，達(dá)到24筆，其中包含公司罰單3筆，個(gè)人罰單15筆，公司和個(gè)人的雙罰罰單6筆。

處罰事由方面，投行業(yè)務(wù)主要因勤勉盡責(zé)未能有效執(zhí)行受到處罰；資管業(yè)務(wù)主要因勤勉盡責(zé)和投資者適當(dāng)性未能有效執(zhí)行受到處罰；投資顧問業(yè)務(wù)主要因不當(dāng)陳述、投資者適當(dāng)性和服務(wù)人員從業(yè)資質(zhì)存在問題受到處罰。

處罰方式分布

一季度以口頭警告為主要處罰方式，也出現(xiàn)了撤銷服務(wù)業(yè)務(wù)許可的處罰措施。兩起撤銷牌照的處罰如下：

制度引用次數(shù)

普華永道認(rèn)為證券期貨機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)：

本季度投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)較多罰單，按照監(jiān)管處罰的嚴(yán)重程度，可以分為口頭談話、行政干預(yù)以及經(jīng)濟(jì)處罰。同時(shí)，投行業(yè)務(wù)本季度出現(xiàn)了多個(gè)暫停投行業(yè)務(wù)的處罰措施，或者沒收非法所得并罰款非法所得兩倍以上的經(jīng)濟(jì)處罰?？梢姳O(jiān)管部門對(duì)于該領(lǐng)域高度關(guān)注，并反映出投行業(yè)務(wù)是部分公司管控的薄弱環(huán)節(jié)。

針對(duì)監(jiān)管處罰，依據(jù)《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四十三條要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自行或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次。對(duì)于因投資銀行類業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)而被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的證券公司，應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。證券公司應(yīng)當(dāng)于評(píng)估工作完成后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)估報(bào)告，說明評(píng)估及整改情況。